ВРЕМЕННЫЕ ПРАВИЛА ДОПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ К БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ
И ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ НА МОСКОВСКОЙ
ЦЕНТРАЛЬНОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖЕ *
Временные правила допуска ценных бумаг к торговле (листинг) и
исключения из торговли (делистинг) на МЦФБ (далее- Правила)
регулируют порядок включения и исключения ценных бумаг из Реестра
ценных бумаг, котируемых на МЦФБ, именуемого в дальнейшем
"Реестр", а также регламентируют деятельность эмитентов и структур
МЦФБ по вопросам допуска и исключения ценных бумаг в целях защиты
интересов инвесторов и улучшения механизма работы биржи.
Требования к ценным бумагам, установленные настоящими
Правилами, до принятия постоянных правил допуска ценных бумаг и их
исключения могут совершенствоваться.
1.ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ
1.1. Для принятия заявки на включение ценных бумаг в Реестр и
рассмотрения отделом листинга ценная бумага должна отвечать
следующим требованиям:
1.1.1. Быть выпущена в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации.
1.1.2. Быть зарегистрированной в установленном законном порядке.
1.2. Представлять заявку и проходить процедуру листинга имеет
право только эмитент или его доверенное лицо (при наличии
доверенности на право регистрации бумаг на МЦФБ).
1.3. Отдел листинга не вправе отказывать в принятии заявок на
регистрацию и рассмотрение ценной бумаги при выполнении требований
п.1.1.
2. ПОРЯДОК ДОПУСКА ЦЕННОЙ БУМАГИ (ЛИСТИНГ)
2.1. Допуск ценной бумаги осуществляется отделом листинга и
вступает в силу после утверждения комиссией МЦФБ по допуску ценных
бумаг, именуемой в дальнейшем "комиссия", решения о включении
ценной бумаги в Реестр, а также после подписания Соглашения о
листинге между МЦФБ и эмитентом или его доверенным лицом.
2.2. На МЦФБ имеют право производиться операции только с
ценными бумагами, включенными в Реестр.
2.3. Ни одна ценная бумага не может быть включена в Реестр
без визы отдела листинга и без решения комиссии о допуске данной
ценной бумаги.
2.4. Ценные бумаги, выпускаемые государством и местными
органами управления, включаются в Реестр только после прохождения
процедуры листинга.
2.5. Ценные бумаги иностранного эмитента могут
регистрироваться и обращаться на МЦФБ в соответствии с действующим
законодательством РФ и в соответствии со специальными условиями
регистрации и обращения данных ценных бумаг, установленными на
МЦФБ.
2.6. На МЦФБ установлен следующий порядок допуска ценных
бумаг (включения в Реестр), не входящих в п.2.4, 2.5.
2.6.1. Эмитент (доверенное лицо) представляет в отдел
листинга заявку на регистрацию (фирменный бланк эмитента, печать и
подпись руководителя).
2.6.2. К заявке необходимо приложить следующие документы:
- нотариально заверенные учредительские документы (заявка или
учредительный договор, устав);
- копию проспекта эмиссии установленного законодательством
образца с бухгалтерской отчетностью (если эмитент функционирует
более 1 года или является правопреемником другого юридического
лица);
- справку эмитента об оплаченном уставном фонде.
2.6.3. При наличии документов, предусмотренных в п 2.6.2.
отдел листинга принимает данные документы для рассмотрения. Срок
рассмотрения заявки не более двух недель.
2.6.4. Ценные бумаги могут быть включены в реестр только при
соответствии эмитента минимальным цифровым значениям критериев
листинга.
2.6.5. К критериям листинга относятся:
а) реальные активы;
** б) количество ценных бумаг.
2.6.6. Минимальные цифровые значения критериев листинга
утверждаются Биржевым советом на основе аналитических заключений,
представляемых отделом листинга.
2.6.7. Биржевой совет на основе предложений комиссии и/или
отдела листинга вправе изменять минимальные цифровые значения
критериев листинга; отдел листинга за месяц до введения новых
минимальных цифровых значений обязан известить о данных изменениях
брокеров.
2.6.8. После рассмотрения заявки на регистрацию ценной
бумаги, при вхождении показателей в минимальные цифровые значения
критериев листинга отдел листинга анализирует
финансово-хозяйственное состояние эмитента.
2.6.9. По результатам анализа отдел листинга либо:
- выходит на комиссию с предложением о включении данной
ценной бумаги в Реестр с предоставлением аналитических выкладок по
данному эмитенту;
- отказывает эмитенту в допуске его ценной бумаги с
предоставлением заключения отдела листинга, данное заключение
обязано иметь рекомендации по организационно-экономическим
вопросам, при выполнении которых ценная бумага эмитента может быть
включена в Реестр.
2.6.10. Если комиссия решает включить данную ценную бумагу в
Реестр, то эмитент подписывает с МЦФБ Соглашение о листинге
установленного образца; отдел листинга на следующих после
заседания комиссии торгах официально объявляет о включении данной
ценной бумаги в Реестр.
2.6.11. При решении комиссии о невключении данной ценной
бумаги в Реестр комиссия выдает эмитенту заключение комиссии,
подготовленное отделом листинга, и рекомендации по
организационно-экономическим вопросам, при выполнении которых
эмитент может рассчитывать на включение его ценной бумаги в
Реестр.
3. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ РЕЕСТРА (ДЕЛИСТИНГ)
3.1. Эмитент может быть исключен из Реестра при наступлении
следующих событий:
3.1.1. Объявление эмитента банкротом (по решению суда).
3.1.2. Неудовлетворительное финансовое состояние:
- замораживание счетов;
- объявление банком эмитента некредитоспособным, неплатежеспособным;
- неполучение в течение 2-х лет прибыли;
- подача кредиторами искового заявления (по поводу
востребования ссуженных сумм) в арбитраж.
3.1.3. Непредоставление ежегодного отчета либо полной
информации, включаемой в отчет:
- сведения о финансовом состоянии данного эмитента в прошлом
году, его баланс (с установленными законодательством
приложениями), заверенный аудиторской проверкой;
- сведения о дивидендах (процентах);
- количество проданных ценных бумаг.
3.1.4. Изменение организационно-правовой и экономической
формы (слияние, поглощение, изменение статуса и пр.)
3.1.5. Несоответствие показателей эмитента минимальным
цифровым значениям критериев листинга при изменениях последних
либо при изменениях показателей эмитента.
3.1.6. Нарушение действующего законодательства, нормативных
актов биржи.
3.2. При наступлении событий п.3.1.1. ценная бумага
исключается из Реестра без прохождения процедуры делистинга.
3.3. При наступлении событий п.3.1.2. - 3.1.6. отдел листинга
выходит на комиссию с предложением об исключении данной ценной
бумаги из Реестра с обязательным извещением эмитента.
3.4. Комиссия может предложить проведение аудиторской
проверки отделом листинга финансового положения эмитента, если
эмитент не согласен с доводами отдела листинга и решение об
исключении попадает под п. 3.1.2. - 3.1.5.
3.5. По результатам аудиторской проверки, если комиссия
принимает решение об исключении ценной бумаги из Реестра, отдел
отдел листинга на следующих после заседания комиссии торгах
официально объявляет об исключении данной ценной бумаги из
Реестра.
4. УСЛОВИЯ ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ НА МЦФБ
4.1. На МЦФБ вводится "зона ожидания"; в нее входят ценные
бумаги, некогда зарегистрированные и включенные в Реестр, но
вследствие наступления событий п. 3.1.2. - 3.1.6. исключенные
решением комиссии из Реестра и зачисленные в "Зону ожидания".
4.2. При наступлении событий, указанных комиссией при
зачислении ценной бумаги в "Зону ожидания" как благоприятные для
включения в Реестр, отдел листинга без прохождения процедуры
листинга включает данную ценную бумагу в Реестр.
5. ЕЖЕГОДНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ЭМИТЕНТА
5.1. Не позднее первого квартала каждого года эмитент обязан
высылать ежегодный отчет по форме, указанной в п.3.1.3.
5.2. В недельный срок со дня наступления событий, указанных в п.
3.1.1., 3.1.2., 3.1.4, а также событий, меняющих экономические
параметры, и при выпуске новых видов ценных бумаг эмитент обязан
проинформировать отдел листинга.
---------------------------
* Данные Правила не регламентируют порядок допуска и обращения
ценных бумаг на аукционной торговле.
** Реальные активы - это показатель, характеризующий
действительную текущую стоимость материальных активов. Реальные
активы рассчитываются на основе аналитического баланса-нетто без
учета нематериальных активов. Ценные бумаги, включенные в активы,
учитываются по котировкам котировальной комиссии МЦФБ (при
нахождении данной ценной бумаги в Реестре) либо по номиналу (если
ценная бумага не входит в Реестр).
|
