УТРАТИЛ СИЛУ
ПИСЬМО ЦБ РФ ГУ по г. Москве от 27.01.97 N 15-4-8/495
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Банк России)
НАЧАЛЬНИКАМ РКЦ,
Главное управление ПРЕДСЕДАТЕЛЯМ ПРАВЛЕНИЯ
по г. Москве КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
117049, Москва, Житная ул., 12
от 11.08.95 N 15-4-5/3167
О порядке представления
коммерческими банками
отчетности по формам
1-Н (1-НФ и 1-Н3)
Главное Управление Центрального Банка РФ по г. Москве
сообщает, что в целях совершенствования работы по сбору и
обработке отчетности московских коммерческих банков, их филиалов и
московских филиалов иногородних банков (далее по тексту "БАНКИ")
по формам 1-Н (1-НФ, 1-Н3) (далее по тексту "ОТЧЕТНОСТЬ") с
августа 1995 г. вводится следующий порядок ее представления и
обработки.
1. ОТЧЕТНОСТЬ составляется в соответствии с требованиями
инструкции Банка России от 24.04.95 N 28.
2. ОТЧЕТНОСТЬ, представляемая в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, сдается
БАНКОМ с описью прилагаемых документов по установленной форме
(Приложение 1) в расчетно-кассовый центр по месту обслуживания
БАНКА, в соответствии со сроками, утвержденными Банком России - не
позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным. БАНКИ,
обслуживающие в ЦОУ при ЦБ РФ, представляют ОТЧЕТНОСТЬ в ГРКЦ ГУ
ЦБ РФ по г. Москве.
3. В соответствии с описью, сдаваемой комплект отчетности
должен содержать:
- оригинал отчетности на бумажных носителях в одном
экземпляре;
- электронную копию отчетности на дискете или уведомление о
получении электронной копии по электронной почте в ГУ ЦБ РФ по г.
Москве (сеть ИНФОТЕЛ), приведенное в Приложении 2.
4. Бумажный оригинал отчетности (каждая форма) должен
содержать все приведенные в Приложении 1 к Инструкции ЦБ РФ N 28
реквизиты банка: код СОАТО, код ОКПО, регистрационный номер банка,
название банка, дату отправки отчетности, телефон исполнителя.
Каждое приложение должно быть подписано руководителем и главным
бухгалтером, а также заверено печатью БАНКА.
5. При отсутствии данных по отдельным формам отчетности, эти
формы должны быть представлены с нулевыми данными.
6. Филиалы банков представляют только отчет по форме 1-НФ.
7. Правила представления Банком отчетности в виде электронной
копии на машинных носителях определяются Приложением 3.
8. Руководители БАНКА несут ответственность за идентичность
информации на бумажных носителях и электронной копии.
9. В случае отсутствия какого-либо документа из описи,
отчетность возвращается БАНКУ и считается непредставленной.
10. После первичного контроля, включающего проверку
комплектности отчетности и правильности ее оформления, РКЦ
осуществляет регистрацию отчетности Банка и перезапись электронной
копии отчетности на ЭВМ РКЦ.
11. При успешном осуществлении перезаписи электронной копии
отчетности РКЦ возвращает БАНКУ один экземпляр описи с отметкой о
дате поступления отчетности (штампом экспедиции) и магнитные
носители (дискеты).
12. Принятая в РКЦ отчетность передается в ГУ ЦБ РФ по г.
Москве для дальнейшей обработки.
13. При обнаружении ошибок в процессе обработки представленной
отчетности ГУ ЦБ РФ по г. Москве информирует БАНК и БАНК
представляет в расчетно-кассовый центр полный комплект новой
отчетности на бумажных и магнитных носителях (с обязательной
надписью "Замена") вместе с объяснительной запиской и с указанием
исправлений.
14. Новые версии программ распространяются по Электронной
почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве, ее также можно получить в РКЦ по
месту обслуживания БАНКА. БАНКИ, обслуживающиеся в ЦОУ при ЦБ РФ,
получают новые версии программ ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
15. К БАНКАМ, допустившим нарушение порядка представления
отчетности, ГУ ЦБ РФ по г. Москве будет применять санкции,
предусмотренные действующим законодательством Российской
Федерации.
Приложение 1 на 1 странице "Опись документов"
Приложение 2 на 1 странице "Уведомление о получении"
Приложение 3 на 1 странице "Правила представления"
ЗАМ. НАЧАЛЬНИКА ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ ПО Г. МОСКВЕ А.Ю. Симановский
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
О П И С Ь Д О К У М Е Н Т О В
коммерческого банка_________________________________,
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в комплекте
отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-Н3)
на "___"_________________1995 года
- филиалы банков представляют только форму отчетности 1-НФ в
территориальное управление по месту своей регистрации
- коммерческие банки представляют полный комплект документов
---------------------------------------------------------------------
N Наименование документа Кол-во
п/п экземпл.
---------------------------------------------------------------------
1. Оригинал отчетности 1-Н на бумажном носителе 1
2. Оригинал отчетности 1-НФ на бумажном носителе 1
3. Оригинал отчетности 1-Н3 на бумажном носителе 1
4. Электронная копия отчетности на дискете
или уведомление о получении электронной копии
отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по
г. Москве (сеть Инфотел) 1
--------------------------------------------------------------------
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВЛЕНИЯ
ГЛАВНЫЙ БУХГАЛТЕР
МП Отчет поступил в РКЦ
"___"_____________1995 года "___"_______________1995 года
Штамп РКЦ
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
Клиенту АС ЭП ГУ ЦБ РФ по г. Москве Х-BANK (или филиал банка)
Уведомление о получении
Ваше сообщение, переданное на адрес F1NKB@PB, получено
________ _________________
(дата) (время получения)
Информация поступила на обработку и контроль.
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
Правила представления
коммерческим банком электронной
копии отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-Н3)
1. Электронные копии отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-Н3)
представляются в ГУ ЦБ РФ по г. Москве вместе с оригиналами
отчетности на бумажном носителе. Приемка отчетности выполняется в
РКЦ по месту обслуживания БАНКА. Приемка отчетности банков,
обслуживающихся в ЦОУ при ЦБ РФ, производится в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по
г. Москве.
2. Ответственность за идентичность данных на бумажном носителе
и электронной копии несет руководство БАНКА.
3. Для подготовки электронной копии отчетности используется
программный комплекс, рекомендованный к использованию ЦБ РФ.
4. Электронная копия отчетности представляется в ГУ ЦБ в виде
файлов передачи (файлов с шаблоном имени f28*.txt, формируемых в
поддиректории \DOC в режиме "ИТОГИ. Электронный отчет перед ГУ ЦБ
РФ") по формам 1-Н (1-НФ, 1-Н3) (далее по тексту "файлы
передачи"), содержащих данные отчетов. Структуры файлов полностью
определяются рекомендованным ЦБ РФ программным обеспечением.
5. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ по г. Москве,
она должна быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов".
6. Формы отчетности, формируемые комплексом программ,
подписываются руководителями БАНКА, заверяется печатью и
представляется вместе с электронными копиями форм отчетности.
7. Электронные копии отчетности, проверенные на отсутствие
компьютерных "вирусов", передаются на дискетах вместе с
оригиналами отчетности на бумажном носителе в расчетно-кассовый
центр по месту обслуживания БАНКА или по электронной почте ГУ ЦБ
РФ по г. Москве по адресу F1NKB@PB.
8. На дискетах с электронными копиями отчетности должны быть
написаны: название, регистрационный номер БАНКА и месяц отчетности
и название формы отчетности (1-Н, 1-НФ, 1-Н3).
9. Для передачи отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по г.
Москве на адрес F1NKB@PB высылается сообщение, содержащее
регистрационный номер банка, его название, код ОКПО, код СОАТО,
год и месяц отчетности. Электронные копии форм отчетности (файлы
передачи) оформляются в виде отдельных прикреплений к
вышеуказанному сообщению на адрес F1NKB@PB.
10. В случае передачи отчетности по электронной почте ГУ ЦБ
РФ, вместо дискет с электронными копиями документов, в РКЦ
представляется уведомление о получении отчетности по электронной
почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве. Текст уведомления представлен в
Приложении 2.
|
