ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК ПРЕДСЕДАТЕЛЯМ ПРАВЛЕНИЙ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
(Банк России)
УПРАВЛЯЮЩИМ ФИЛИАЛАМИ
Главное управление КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
по г. Москве
117049, Москва, Житная ул., 12
Исх. N 15-4-8/3710
от 26.09.95г.
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
В дополнение к Письму от 11.08.95г. N 15-4-5/3167, Письму
от 29.08.95г. N 15-4-8/3373, Письму от 07.09.95г. N 15-4-8/3474
Главное Управление Банка России по г.Москве направляет всем ком-
мерческим банкам и филиалам коммерческих банков, уполномоченным
на проведение операций с валютой и зарегистрированным в г.Москве
(далее по тексту - БАНКИ и ФИЛИАЛЫ), прилагаемые Разъяснения по
порядку представления отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) и со-
ответствующие электронные данные в порядке, определенном в п.13
Письма от 11.08.95г. N 15-4-5/3167.
Приложение на 9 листах.
Заместитель Начальника
Главного Управления
ЦБ РФ по г.Москве А.Ю.Симановский
Разъяснения по порядку представления БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ
отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
1. В КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ), представляе-
мых БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ входят:
1) 1 экземпляр отчетности на бумажном носителе (ПЕЧАТНАЯ ФОР-
МА), заверенный печатью и подписью ответственного лица БАН-
КА (ФИЛИАЛА);
2) ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ отчетности, представляемая БАНКОМ (ФИЛИА-
ЛОМ) на НГМД (дискете) формата 3,5"
или
УВЕДОМЛЕНИЕ о приеме ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ по электронной почте
(ЭП) ИНФОТЕЛ;
3) ОПИСЬ передаваемых документов, заверенная печатью и подпи-
сями руководства БАНКА (ФИЛИАЛА).
2. Прием КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, представляемого БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ),
осуществляется только в том РКЦ ГУ ЦБ РФ по г.Москве, который
обслуживает данный БАНК (ФИЛИАЛ). БАНК (ФИЛИАЛ), обслуживаемый
в ЦОУ ЦБ РФ, представляет отчетность в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г.Мос-
кве. Передача КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ иным путем (через экспеди-
цию ГУ ЦБ РФ или почтой) не допускается.
3. Прием КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ БАНКА (ФИЛИАЛА) в РКЦ ГУ ЦБ РФ осу-
ществляется только при соответствии предоставляемых документов
и ОПИСИ. ОПИСЬ предоставляется БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) в 2-х экземп-
лярах: 1-ый экземпляр передается в РКЦ, 2-ой экземпляр заверя-
ется штампом и подписью сотрудника РКЦ о приеме и возвращает-
ся БАНКУ (ФИЛИАЛУ). НГМД с ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИЕЙ отчетности после
соответствующей проверки и обработки возвращается БАНКУ (ФИЛИ-
АЛУ).
4. Сроки представления БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ оп-
ределены Инструкцией Банка России N 28 от 24.04.95г.
Датой представления БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) отчетности является фак-
тическая дата приема РКЦ ГУ ЦБ РФ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
5. Уточнение БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) отчетности происходит путем соста-
вления нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, передаваемом в описанном
выше порядке. При этом на бланке ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ и в соответст-
вующей записи ОПИСИ ставится надпись "Замена".
6. Для представления ПЕЧАТНЫХ ФОРМ и ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ отчетности
БАНКИ и ФИЛИАЛЫ используют только последние версии полученного
ими программного обеспечения (ПО). БАНКИ и ФИЛИАЛЫ должны ре-
гулярно запрашивать РКЦ ГУ ЦБ РФ о появлении новых инструктив-
ных материалов и новых версий ПО, относящихся к предоставлению
отчетности по формам 1-Н (1-НФ,1-НЗ), и получать их в установ-
ленном порядке. Каждая новая версия ПО снабжена наряду с доку-
ментацией разработчика ПО электронным файлом с Рекомендациями
ГУ по установке и работе поставляемой версии ПО, которые долж-
ны быть изучены БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ).
7. Перечень форм, представляемых в КОМПЛЕКТЕ ОТЧЕТНОСТИ, различен
для ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ с различной филиальной структурой:
1) ФИЛИАЛЫ представляют в РКЦ ГУ ЦБ РФ и в свои головные БАНКИ
только форму отчетности 1-НФ;
2) БАНКИ, не имеющие ФИЛИАЛОВ, представляют в РКЦ ГУ ЦБ РФ
только форму отчетности 1-Н;
3) БАНКИ, имеющие ФИЛИАЛЫ, представляют в ГУ ЦБ РФ по г.Москве
формы отчетности 1-Н и 1-НФ;
4) форма 1-НЗ представляется за свои уполномоченные зарубежные
филиалы только БАНКАМИ, имеющими такие филиалы.
8. Тип используемого БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) ПО для составления ПЕЧАТ-
НЫХ ФОРМ и ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ отчетности различен для ФИЛИАЛОВ
и БАНКОВ с различной филиальной структурой:
1) ФИЛИАЛЫ используют ПО ФИЛИАЛОВ;
2) БАНКИ, не имеющие ФИЛИАЛОВ, используют ПО ФИЛИАЛОВ;
3) БАНКИ, имеющие ФИЛИАЛЫ:
- используют ПО БАНКОВ,
- распространяют среди своих уполномоченных филиалов ПО ФИ-
ЛИАЛОВ,
- организуют прием ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ от своих уполномочен-
ных филиалов.
9. БАНКИ и ФИЛИАЛЫ являются самостоятельными СУБЪЕКТАМИ представ-
ления отчетности и, соответственно, самостоятельно представля-
ют КОМПЛЕКТЫ ОТЧЕТНОСТИ. ГУ ЦБ РФ по г.Москве получает через
сеть РКЦ КОМПЛЕКТЫ ОТЧЕТНОСТИ только от БАНКОВ и ФИЛИАЛОВ, за-
регистрированных в г.Москве. Иногородние филиалы московских
БАНКОВ сдают отчетность в Главные управления (Национальные бан-
ки) Банка России по месту своей регистрации в порядке, опреде-
ляемом соответствующими ГУ (НБ).
10. ПЕЧАТНАЯ ФОРМА состоит из 3-х составляющих частей: ЛИСТА РЕК-
ВИЗИТОВ, ОСНОВНОГО РАЗДЕЛА формы и СПРАВКИ. ПЕЧАТНАЯ ФОРМА
считается непредставленной, если она не содержит всех 3-х со-
ставляющих частей.
11. В ЛИСТЕ РЕКВИЗИТОВ в обязательном порядке отражаются требуе-
мые реквизиты самого СУБЪЕКТА представления отчетности, т.е.:
коды документа; территории по СОАТО; ОКПО; регистрационный
номер; число включенных в отчет филиалов; название СУБЪЕКТА;
месяц, за который сдается отчетность; телефон, фамилия, имя и
отчество исполнителя. В ЛИСТЕ РЕКВИЗИТОВ ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ БАН-
КА отражаются реквизиты БАНКА, а в ЛИСТЕ РЕКВИЗИТОВ ПЕЧАТНОЙ
ФОРМЫ ФИЛИАЛА отражаются реквизиты ФИЛИАЛА.
12. ОСНОВНОЙ РАЗДЕЛ формы и СПРАВКА представляются СУБЪЕКТОМ и в
случае отсутствия показателей формы. Показатели ОСНОВНОГО РАЗ-
ДЕЛА и СПРАВКИ ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ должны быть равны соответствую-
щим показателям ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.
13. В ОПИСЬ включаются все документы, представляемые СУБЪЕКТОМ. В
ОПИСЬ включаются только те документы, которые относятся к от-
четности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ). Несоответствие ОПИСИ ком-
плекту представляемых документов является основанием для не-
принятия документов или всего КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ. Каждая за-
пись в ОПИСИ отражает полные сведения о конкретном документе.
В каждой записи ОПИСИ допускается ссылка только на один доку-
мент.
14. Форма ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ, передаваемой БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) по ЭП
или на НГМД, определяется нижеприведенными Правилами по форми-
рованию и представлению ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ отчетности. Элект-
ронные данные, сформированные не на основе указанных Правил,
не являются ЭЛЕКТРОННЫМИ КОПИЯМИ.
Фактическое непредставление ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ в составе КОМП-
ЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, представляемого БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ), на НГМД
или по ЭП является основанием для непринятия всего КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ.
15. Непредставление БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ в уста-
новленные сроки и в установленном порядке, а также наличие в
отчетности недостоверных сведений, искажают сводный отчет ГУ
ЦБ РФ, представляемый в Банк России, и являются основанием
для применения к БАНКУ (ФИЛИАЛУ) санкций в соответствии с дей-
ствующим законодательством.
16. Для Сбербанка РФ, Агропромбанка РФ и их ФИЛИАЛОВ определен
особый порядок представления отчетности.
Правила по формированию и представлению
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ отчетности
1. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ формируется путем дополнительной специальной
обработки ТЕЛЕКСОВ - файлов особого вида, получаемых в режиме
"создания электронных копий" при работе ПО (ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ).
2. ТЕЛЕКСЫ представляют из себя файлы текстового типа, создавае-
мые в поддиректории ..\F1H_FIL\DOC (ПО ФИЛИАЛОВ) или в подди-
ректории ..\F1H_KB\DOC (ПО БАНКОВ). Определение принадлежности
файлов указанной директории к ТЕЛЕКСАМ осуществляется по имени
и расширению имени файла. Шаблон имени ТЕЛЕКСА таков:
F28t*.???
Имя ТЕЛЕКСА состоит от 5 до 8 знаков, расширение имени ТЕЛЕК-
СА состоит всегда из 3 знаков.
Первые 3 знака имени ТЕЛЕКСА представляют из себя символы F28.
t - (4-ый знак имени ТЕЛЕКСА) - представляет из себя ТИП ТЕ-
ЛЕКСА, т.е. цифра от 1 до 7 включительно.
* - остаток имени ТЕЛЕКСА, начиная с 5-ого знака, представляет
из себя число, соответствующее введенному при работе с ПО ре-
гистрационному номеру БАНКА, т.е. номеру банковской лицензии.
Расширение имени ТЕЛЕКСА представляет из себя 3 символа:
- TXT для БАНКА,
- nXT, nnT или nnn для ФИЛИАЛА, где n, nn или nnn представляют
из себя одно-, двух- или трехзначное число, соответствующее
введенному при работе с ПО порядковому регистрационному но-
меру ФИЛИАЛА.
Примеры ТЕЛЕКСОВ:
F2814.TXT - ТЕЛЕКС 1-ого ТИПА БАНКА с рег.номером 4
F28470.TXT - ТЕЛЕКС 4-ого ТИПА БАНКА с рег.номером 70
F2853996.1XT - ТЕЛЕКС 5-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег.номером 3996/1
F286998.12T - ТЕЛЕКС 6-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег.номером 998/12
Примеры файлов, не являющихся ТЕЛЕКСАМИ:
M2_FL.EXE - не ТЕЛЕКС
FRM21FL.DBF - не ТЕЛЕКС
F2470.TXT - имя файла начинается не с "F28"
F2853996.DOC - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
F28111 - имя файла без расширения
F2891000.TXT - 9-ый ТИП ТЕЛЕКСА не существует
F28298A.TXT - лишние символы в имени файла ("A")
F2842000.1 - расширение имени файла состоит не из 3 знаков
F2842000.TX1 - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
F286_998.12T - лишние символы в имени файла ("_")2
3. Дополнительная специальная обработка ТЕЛЕКСОВ состоит из сле-
дующих этапов:
1) скопировать в какое-либо место на жестком диске компьютера
для последующего хранения поставляемый файл NCOMMENT.0 (ШАБ-
ЛОН КОММЕНТАРИЕВ);
2) войти в поддиректорию, содержащую ТЕЛЕКСЫ;
3) скопировать поставляемый файл ARJ.EXE в эту поддиректорию;
4) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj a -jt Npmmr F28?r.???
Здесь:
p - символ "B" (для БАНКА) или символ "F" (для ФИЛИАЛА),
r - введенный в ПО регистрационный номер БАНКА,
mm - 2-х значный номер того месяца, за который представля-
ется отчетность, дополненный слева нулем.
Примеры команд:
arj a -jt NB0998 F28?98.??? - для БАНКА с регистрационным номером 98 за сентябрь
arj a -jt NB103996 F28?3996.??? - для БАНКА с регистрационным номером 3996 за октябрь
arj a -jt NF054 F28?4.??? - для ФИЛИАЛА с регистрационным номером БАНКА 4 за май2
После выполнения данной команды в текущей поддиректории со-
здадутся (при наличии ТЕЛЕКСОВ) файлы с расширением имени
ARJ. Для вышеприведенных примеров это будут файлы:
nb0998.arj, nb103996.arj и nf054.arj (соответственно);
5) скопировать из места хранения в текущую директорию файл-ШАБ-
ЛОН КОММЕНТАРИЕВ (ncomment.0) и отредактировать его в соот-
ветствии с нижеперечисленными указаниями с помощью любого
текстового редактора (например, встроенным редактором, вы-
зываемым нажатием клавиши F4 в меню популярной оболочки DOS
Norton Commander). ШАБЛОН КОММЕНТАРИЕВ представляет из себя
текстовый файл, состоящий из 8 строк:
1T| Тип отчетности :1-Н
2N| Банк (филиал) :
3R| Регистр. номер :
4O| Код ОКПО :
5S| Территория СОАТО :1145
6P| Период отчетности:
7Z| Особые отметки :
//
Редактированию подлежат строки 2, 3, 4, 6 и 7, причем зане-
сение записей в редактирумые строки допускается в окончание
строки после двоеточия ":". Начало каждой строки редактиро-
ванию не подлежит.
1-ая строка определяет общий тип отчетности и уже содержит
необходимый код: "1-Н".
Во 2-ой строке должно быть представлено название БАНКА (ФИ-
ЛИАЛА).
В 3-ей строке представляется регистр.номер БАНКА (ФИЛИАЛА),
введенный при работе с ПО.
В 4-ой строке проставляется 8-значный код ОКПО БАНКА (ФИЛИ-
АЛА), дополненный (при необходимости) слева нулями.
5-ая строка определяет код территории по СОАТО и уже содер-
жит код территории ГУ ЦБ РФ по г.Москве: "1145".
В 6-ой строке проставляется 4-х значное число, определяющее
период, за который представляется отчетность в формате:
mmyy, где:
mm - 2-хзначное число, определяющее номер месяца и дополнен-
ное (при необходимости) слева нулями,
yy - 2-хзначное число, определяющее последние 2 цифры года.
В 7-ой строке проставляются необходимые отметки, например,
слово "замена" при уточнении отчета.
8-ая строка редактированию не подлежит.
Примеры отредактированных файлов:
1T| Тип отчетности :1-Н
2N| Банк (филиал) :Пример-банк
3R| Регистр. номер :3996
4O| Код ОКПО :01234567
5S| Территория СОАТО :1145
6P| Период отчетности:0895
7Z| Особые отметки :
//
1T| Тип отчетности :1-Н
2N| Банк (филиал) :Ф-л "Альфа" КБ "Пример-банк"
3R| Регистр. номер :3996/2
4O| Код ОКПО :98765432
5S| Территория СОАТО :1145
6P| Период отчетности:0795
7Z| Особые отметки :замена
//
1T| Тип отчетности :1-Н
2N| Банк (филиал) :МФ КБ "Индекс-банк"
3R| Регистр. номер :2000/1
4O| Код ОКПО :00000001
5S| Территория СОАТО :1145
6P| Период отчетности:0995
7Z| Особые отметки :
//2
При задании имени ФИЛИАЛА допустимо сокращение "МФ", озна-
чающее "Московский филиал".
6) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj c -zNCOMMENT.0 <имя_файла>
Здесь <имя_файла> - имя соответствующего файла с расширени-
ем, создаваемого на этапе 4).
Примеры команд:
arj c -zNCOMMENT.0 nb0998.arj
arj c -zNCOMMENT.0 nb103996.arj
arj c -zNCOMMENT.0 nf054.arj2
При этом упомянутые файлы с расширением ARJ и будут предс-
тавлять из себя ЭЛЕКТРОННЫЕ КОПИИ, которые должны быть пе-
реданы в КОМПЛЕКТЕ ОТЧЕТНОСТИ на НГМД или по ЭП.
4. В случае передачи ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ на НГМД следует:
а) скопировать ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ в корневую директорию НГМД,
например, A:\ (или B:\);
б) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj t A:\<имя_файла>
Здесь <имя_файла> - имя файла ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ. Данная ко-
манда проверяет целостность скопированной ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.
При появлении сообщений о нарушении целостности следует ли-
бо повторить создание ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ, либо заменить НГМД
на другой;
в) проверить НГМД на наличие компьютерных вирусов. Обнаружение
компьютерных вирусов в поставляемых БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) элек-
тронных данных является основанием для непринятия отчетнос-
ти.
5. В случае передачи ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ по ЭП ИНФОТЕЛ следует:
а) в качестве 1-ого прикрепления отразить строки отредактиро-
ванного файла КОММЕНТАРИЕВ: NCOMMENT.0 (п.3 Правил, 5 этап)
или прямо отослать этот файл 1-ым прикреплением;
б) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj t <имя_файла>
Здесь <имя_файла> - имя файла ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ. Данная ко-
манда проверяет целостность скопированной ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.
При появлении сообщений о нарушении целостности следует по-
вторить создание ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ;
в) проверить ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ на наличие компьютерных виру-
сов;
г) В качестве 2-ого прикрепления отослать файл ЭЛЕКТРОННОЙ КО-
ПИИ.
6. Передача ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ по ЭП ИНФОТЕЛ осуществляется по ад-
ресу: F1NKB@PB. Пересылка ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ по иному адресу
не допускается.
Перечень передаваемых электронных данных
1. ARJ.EXE
2. NCOMMENT.0
3. LT260995.1_H
|
