ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
26 сентября 1995 г. N 15-4-5/3710
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
В дополнение к Письму от 11.08.95 N 15-4-5/3167, Письму от
29.08.95 N 15-4-8/3373, Письму от 07.09.95 N 15-4-8/3474 Главное
Управление Банка России по г. Москве направляет всем коммерческим
банкам и филиалам коммерческих банков, уполномоченным на
проведение операций с валютой и зарегистрированным в г. Москве
(далее по тексту - БАНКИ и ФИЛИАЛЫ), прилагаемые Разъяснения по
порядку представления отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) и
соответствующие электронные данные в порядке, определенном в п. 13
Письма от 11.08.95 N 15-4-5/3167.
Заместитель начальника
Главного Управления
ЦБ РФ по г. Москве
А.Ю. Симановский
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 26 сентября 1995 г. N 15-4-5/3710
РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПОРЯДКУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)
1. В КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ),
представляемых БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ, входят:
1) 1 экземпляр отчетности на бумажном носителе (ПЕЧАТНАЯ
ФОРМА), заверенный печатью и подписью ответственного лица
БАНКА
(ФИЛИАЛА);
2) ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ отчетности, представляемая БАНКОМ
(ФИЛИАЛОМ) на НГМД (дискете) формата 3.5"
или
УВЕДОМЛЕНИЕ о приеме ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ по электронной почте
(ЭП) ИНФОТЕЛ;
3) ОПИСЬ передаваемых документов, заверенная печатью и
подписями руководства БАНКА (ФИЛИАЛА).
2. Прием КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, представляемого БАНКОМ
(ФИЛИАЛОМ), осуществляется только в том РКЦ ГУ ЦБ РФ по
г. Москве, который обслуживает данный БАНК (ФИЛИАЛ). БАНК
(ФИЛИАЛ), обслуживаемый в ЦОУ ЦБ РФ, представляет отчетность
в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве. Передача КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
иным путем (через экспедицию ГУ ЦБ РФ или почтой) не
допускается.
3. Прием КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ БАНКА (ФИЛИАЛА) в РКЦ ГУ ЦБ РФ
осуществляется только при соответствии представляемых
документов и ОПИСИ. ОПИСЬ представляется БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) в
2-х экземплярах: 1-ый экземпляр передается в РКЦ. 2-ой
экземпляр заверяется штампом и подписью сотрудника РКЦ о
приеме и возвращается БАНКУ (ФИЛИАЛУ). НГМД с ЭЛЕКТРОННОЙ
КОПИЕЙ отчетности после соответствующей проверки и обработки
возвращается БАНКУ (ФИЛИАЛУ).
4. Сроки представления БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
определены Инструкцией Банка России N 28 от 24.04.95.
Датой представления БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) отчетности является
фактическая дата приема РКЦ ГУ ЦБ РФ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
5. Уточнение БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) отчетности происходит путем
составления нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, передаваемом в
описанном выше порядке. При этом на бланке ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ и
в соответствующей записи ОПИСИ ставится надпись "Замена".
6. Для представления ПЕЧАТНЫХ ФОРМ и ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ
отчетности БАНКИ и ФИЛИАЛЫ используют только последние
версии полученного ими программного обеспечения (ПО). БАНКИ
и ФИЛИАЛЫ должны регулярно запрашивать РКЦ ГУ ЦБ РФ о
появлении новых инструктивных материалов и новых версий ПО,
относящихся к представлению отчетности по формам 1-Н (1-НФ,
1-НЗ), и получать их в установленном порядке. Каждая новая
версия ПО снабжена наряду с документацией разработчика ПО
электронным файлом с Рекомендациями ГУ по установке и работе
поставляемой версии ПО, которые должны быть изучены БАНКОМ
(ФИЛИАЛОМ).
7. Перечень форм, представляемых в КОМПЛЕКТЕ ОТЧЕТНОСТИ,
различен для ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ с различной филиальной
структурой:
1) ФИЛИАЛЫ представляют в РКЦ ГУ ЦБ РФ и свои головные БАНКИ
только форму отчетности 1-НФ;
2) БАНКИ, не имеющие ФИЛИАЛОВ, представляют в РКЦ ГУ ЦБ РФ
только форму отчетности 1-Н;
3) БАНКИ, имеющие ФИЛИАЛЫ, представляют в ГУ ЦБ РФ по
г. Москве формы отчетности 1-Н и 1-НФ:
4) форма 1-НЗ представляется за свои уполномоченные
зарубежные филиалы только БАНКАМИ, имеющими такие филиалы.
8. Тип используемого БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) ПО для составления
ПЕЧАТНЫХ ФОРМ и ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ отчетности различен для
ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ с различной филиальной структурой:
1) ФИЛИАЛЫ используют ПО ФИЛИАЛОВ;
2) БАНКИ, не имеющие ФИЛИАЛОВ, используют ПО ФИЛИАЛОВ;
3) БАНКИ, имеющие ФИЛИАЛЫ:
- используют ПО БАНКОВ,
- распространяют среди своих уполномоченных филиалов ПО
ФИЛИАЛОВ,
- организуют прием ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ от своих
уполномоченных филиалов.
9. БАНКИ и ФИЛИАЛЫ являются самостоятельными СУБЪЕКТАМИ
представления отчетности и, соответственно, самостоятельно
представляют КОМПЛЕКТЫ ОТЧЕТНОСТИ ГУ ЦБ РФ по г. Москве
получает через сеть РКЦ КОМПЛЕКТЫ ОТЧЕТНОСТИ только от
БАНКОВ и ФИЛИАЛОВ, зарегистрированных в г. Москве.
Иногородние филиалы московских БАНКОВ сдают отчетность в
Главные управления (Национальные банки) Банка России по
месту своей регистрации в порядке, определенном
соответствующими ГУ (НБ).
10. ПЕЧАТНАЯ ФОРМА состоит из 3-х составляющих частей: ЛИСТА
РЕКВИЗИТОВ, ОСНОВНОГО РАЗДЕЛА формы и СПРАВКИ. ПЕЧАТНАЯ
ФОРМА считается непредставленной, если она не содержит всех
3-х составляющих частей.
11. В ЛИСТЕ РЕКВИЗИТОВ в обязательном порядке отражаются
требуемые реквизиты самого СУБЪЕКТА представления
отчетности, т.е.: коды документа; территории по СОАТО;
ОКПО; регистрационный номер; число включенных в отчет
филиалов; название СУБЪЕКТА; месяц, за который сдается
отчетность; телефон, фамилия, имя и отчество исполнителя. В
ЛИСТЕ РЕКВИЗИТОВ ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ БАНКА отражаются реквизиты
БАНКА, а в ЛИСТЕ РЕКВИЗИТОВ ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ ФИЛИАЛА
отражаются реквизиты ФИЛИАЛА.
12. ОСНОВНОЙ РАЗДЕЛ формы и СПРАВКА представляются СУБЪЕКТОМ и
в случае отсутствия показателей формы. Показатели ОСНОВНОГО
РАЗДЕЛА и СПРАВКИ ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ должны быть равны
соответствующим показателям ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.
13. В ОПИСЬ включаются все документы, представляемые СУБЪЕКТОМ.
В ОПИСЬ включаются только те документы, которые относятся к
отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ). Несоответствие ОПИСИ
комплекту представляемых документов является основанием для
непринятия документов или всего КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
Каждая запись в ОПИСИ отражает полные сведения о конкретном
документе. В каждой записи ОПИСИ допускается ссылка только
на один документ.
14. Форма ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ, передаваемой БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) по
ЭП или на НГМД, определяется нижеприведенными Правилами по
формированию и представлению ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ отчетности.
Электронные данные, сформированные не на основе указанных
Правил, не являются ЭЛЕКТРОННЫМИ КОПИЯМИ.
Фактическое непредставление ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ в составе
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, представляемого БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ), на
НГМД или по ЭП является основанием для непринятия всего
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
15. Непредставление БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ в
установленные сроки и в установленном порядке, а также
наличие в отчетности недостоверных сведений, искажают
сводный отчет ГУ ЦБ РФ, представляемый в Банк России, и
являются основанием для применения к БАНКУ (ФИЛИАЛУ)
санкций в соответствии с действующим законодательством.
16. Для Сбербанка РФ, Агропромбанка РФ и их ФИЛИАЛОВ определен
особый порядок представления отчетности.
Правила по формированию и представлению
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ отчетности
1. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ формируется путем дополнительной
специальной обработки ТЕЛЕКСОВ ... файлов особого вида,
получаемых в режиме "создания электронных копий" при работе
ПО (ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ).
2. ТЕЛЕКСЫ представляют из себя файлы текстового типа,
создаваемые в поддиректории ...\F1H_FIL\DOC (ПО ФИЛИАЛОВ)
или в поддиректории ...\F1H_KB\DOC (ПО БАНКОВ). Определение
принадлежности файлов указанной директории к ТЕЛЕКСАМ
осуществляется по имени и расширению имени файла. Шаблон
имени ТЕЛЕКСА таков:
F28t*. ???
Имя ТЕЛЕКСА состоит от 5 до 8 знаков, расширение имени
ТЕЛЕКСА состоит всегда из 3 знаков.
Первые 3 знака имени ТЕЛЕКСА представляют из себя символы
F28. t - (4-й знак имени ТЕЛЕКСА) - представляет из себя ТИП
ТЕЛЕКСА, т.е. цифра от 1 до 7 включительно.
* - остаток имени ТЕЛЕКСА, начиная с 5-ого знака,
представляет из себя число, соответствующее введенному при
работе с ПО регистрационному номеру БАНКА, т.е. номеру
банковской лицензии.
Расширение имени ТЕЛЕКСА представляет из себя 3 символа:
- TXT - для БАНКА,
- nXT, nnT или nnn для ФИЛИАЛА, где n, nn или nnn
представляют из себя одно-, дву- или трехзначное число,
соответствующее введенному при работе с ПО порядковому
номеру ФИЛИАЛА.
Примеры ТЕЛЕКСОВ:
F2814. TXT - ТЕЛЕКС 1-ого ТИПА БАНКА с рег. номером 4
F28470. TXT - ТЕЛЕКС 4-ого ТИПА БАНКА с рег. номером 70
F2853996. 1XT - ТЕЛЕКС 5-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег. номером 3996/1
F286998. 12T - ТЕЛЕКС 6-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег. номером 998/12
Примеры файлов, не являющихся ТЕЛЕКСАМИ:
M2 FL.EXE - не ТЕЛЕКС
FRM21FL.DBF - не ТЕЛЕКС
853996.DOC - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
F28111 - имя файла без расширения
F2891000.TXT - 9-й ТИП ТЕЛЕКСА не существует
F28298A.TXT - лишние символы в имени файла ("А")
F2842000.1 - расширение имени файла состоит не из 3 знаков
F2842000. TX1 - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
F286_998.12T - лишние символы в имени файла ("_")
3. Дополнительная специальная обработка ТЕЛЕКСОВ состоит из
следующих этапов:
1) скопировать в какое-либо место на жестком диске
компьютера для последующего хранения поставляемый файл NCOMMENT.O
(ШАБЛОН КОММЕНТАРИЕВ);
2) войти в поддиректорию, содержащую ТЕЛЕКСЫ:
3) скопировать поставляемый файл ARJ.EXE в эту поддиректорию:
4) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj.a - jt Npmmr F28?r.???
Здесь:
p - символ "B" (для БАНКА) или символ "F" (для ФИЛИАЛА),
r - введенный в ПО регистрационный номер БАНКА,
mm - 2-значный номер того месяца, за который представляется
отчетность, дополненный слева нулем.
Примеры команд:
arj.a - jt NB0998 F28?98.??? - для БАНКА с регистрационным
номером 98 за сентябрь
arj.a - jt NB103996 F28?3996.??? - для банка с регистрационным
номером 3996 за октябрь
arj.a - jt NF054 F28?4.??? - для ФИЛИАЛА с регистрационным
номером БАНКА 4 за май
После выполнения данной команды в текущей поддиректории
создадутся (при наличии ТЕЛЕКСОВ) файлы с расширением имени
ARJ. Для вышеприведенных примеров это будут файлы:
nb0993.arj, nb103996.arj и nf054.arj (соответственно);
5) скопировать из места хранения в текущую директорию файл -
ШАБЛОН КОММЕНТАРИЕВ (ncomment.0) и отредактировать его в
соответствии с нижеперечисленными указаниями с помощью
любого текстового редактора (например, встроенным
редактором, вызываемым нажатием клавиши F4 в меню популярной
оболочки DOS Norton Commander). ШАБЛОН КОММЕНТАРИЕВ
представляет из себя текстовый файл, состоящий из 8 строк:
1T: Тип отчетности : 1-H
2N: Банк (филиал) :
3R: Регистр. номер :
4O: Код ОКПО :
5S: Территория СОАТО : 1145
6P: Период отчетности :
7Z: Особые отметки :
Редактированию подлежат строки 2, 3, 4, 6 и 7, причем
занесение записей в редактируемые строки допускается в
окончание строки после двоеточия ":". Начало каждой строки
редактированию не подлежит.
1-ая строка определяет общий тип отчетности и уже содержит
необходимый код: "1-H".
Во 2-ой строке должно быть представлено название БАНКА
(ФИЛИАЛА).
В 3-ей строке представляется регистр. номер БАНКА
(ФИЛИАЛА), введенный при работе с ПО.
В 4-ой строке проставляется 8-значный код ОКПО БАНКА
(ФИЛИАЛА), дополненный (при необходимости) слева нулями.
5-ая строка определяет код территории по СОАТО и уже
содержит код территории ГУ ЦБ РФ по г. Москве: "1145".
В 6-ой строке проставляется 4-значное число, определяющее
период, за который представляется отчетность в формате:
mmyy, где:
mm - 2-значное число, определяющее номер месяца и
дополненное (при необходимости) слева нулями.
yy - 2-значное число, определяющее последние 2 цифры года.
В 7-ой строке проставляются необходимые отметки, например,
слово "замена" при уточнении отчета.
8-ая строка редактированию не подлежит.
Примеры отредактированных файлов:
1T: Тип отчетности : 1-H
2N: Банк (филиал) : Пример - банк
3R: Регистр. номер : 3996
4O: Код ОКПО : 01234567
5S: Территория СОАТО : 1145
6P: Период отчетности : 0895
7Z: Особые отметки :
1T: Тип отчетности : 1-H
2N: Банк (филиал) : Ф-л "Альфа" КБ "Пример - банк"
3R: Регистр. номер : 3996/2
4O: Код ОКПО : 98765432
5S: Территория СОАТО : 1145
6P: Период отчетности : 0795
7Z: Особые отметки : замена
1T: Тип отчетности : 1-H
2N: Банк (филиал) : МФ КБ "Индекс - банк"
3R: Регистр. номер : 2000/1
4O: Код ОКПО : 00000001
5S: Территория СОАТО : 1145
6P: Период отчетности : 0995
7Z: Особые отметки :
При задании имени ФАЙЛА допустимо сокращение "МФ",
означающее "Московский филиал".
6) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj. c - zNCOMMENT.0 <имя_файла>
Здесь <имя_файла> - имя соответствующего файла с
расширением, создаваемого на этапе 4).
Примеры команд:
arj. c - zNCOMMENT.0 nb0998.arj
arj. c - zNCOMMENT.0 nb103996.arj
arj. c - zNCOMMENT.0 nf054.arj
При этом упомянутые файлы с расширением ARJ и будут
представлять из себя ЭЛЕКТРОННЫЕ КОПИИ, которые должны быть
переданы в КОМПЛЕКТЕ ОТЧЕТНОСТИ на НГМД или по ЭП.
4. В случае передачи ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ на НГМД следует:
а) скопировать ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ в корневую директорию НГМД,
НАПРИМЕР, A:\ (или B:\);
б) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj t A:\<имя_файла>
Здесь <имя_файла> - имя файла ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ. Данная
команда проверяет целостность скопированной ЭЛЕКТРОННОЙ
КОПИИ. При появлении сообщений о нарушении целостности
следует либо повторить создание ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ, либо
заменить НГМД на другой;
в) проверить НГМД на наличие компьютерных вирусов.
Обнаружение компьютерных вирусов в поставляемых БАНКОМ
(ФИЛИАЛОМ) электронных данных является основанием для
непринятия отчетности.
5. В качестве передачи ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ по ЭП ИНФОТЕЛ следует:
а) в случае 1-ого прикрепления отразить строки
отредактированного файла КОММЕНТАРИЕВ: NCOMMENT.0 (п.3
Правил, 5 этап) или прямо отослать этот файл 1-ым
прикреплением;
б) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
arj t <имя_ файла>
Здесь <имя_файла> - имя файла ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ. Данная
команда проверяет целостность скопированной ЭЛЕКТРОННОЙ
КОПИИ. При появлении сообщений о нарушении целостности
следует повторить создание ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ;
в) проверить ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ на наличие компьютерных
вирусов;
г) в качестве 2-ого прикрепления отослать файл ЭЛЕКТРОННОЙ
КОПИИ.
6. Передача ЭЛЕКТРОННЫЙ КОПИЙ по ЭП ИНФОТЕЛ осуществляется по
адресу: F1NKB@PB. Пересылка ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ по иному адресу не
допускается.
Перечень передаваемых электронных данных
1. ARJ. EXE
2. NCOMMENT.0
3. LT260995.1_H
|
