ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г.МОСКВЕ ПИСЬМО ОТ 22.07.96 N 15-1-14/4125 О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ

(по состоянию на 9 октября 2006 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РУКОВОДИТЕЛЯМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ
(Банк России)
РУКОВОДИТЕЛЯМ
Главное управление ФИЛИАЛОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
по г. Москве БАНКОВ

117049, Москва, Житная ул., 12 НАЧАЛЬНИКАМ РКЦ

от 22.07.96 N 15-1-14/4125
На N

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ
ПОЗИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ

В соответствии с инструкцией Банка России N 41 от 22.05.96 г.
Главное Управление Центрального Банка РФ по г. Москве
устанавливает следующей порядок представления отчетности об
открытых валютных позициях уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков.

1. Уполномоченные банки и филиалы уполномоченных банков (далее
БАНКИ), начиная с 05.08.96 г., представляют отчеты, направляемые в
ГУ ЦБ РФ по г. Москве, в Расчетно-кассовые центры в виде КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ, в состав которого входят:

* экземпляр отчета на бумажном носителе в соответствии с
приложением N 2 к инструкции (заверяется печатью банка и подписями
руководства банка);

* ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТА на дискете;
* ОПИСЬ передаваемых документов в двух экземплярах
(приложения N 1, 2 к данному письму).

2. Прием представляемого БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
случае представления еженедельной отчетности, осуществляется
только в том РКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве, который обслуживает данный
БАНК.

3. Прием представляемого БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
случае представления ежедневной отчетности, осуществляется только
в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.

4. БАНК, обслуживаемый в Центральном операционном управлении
(ЦОУ) ЦБ РФ, представляет ежедневные и еженедельные отчеты в ГРКЦ
ГУ ЦБ РФ по г. Москве.

5. Передача КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ иным путем (через экспедицию
ГУ ЦБ РФ по г. Москве или почтой) не допускается.

6. В случае отсутствия какого-либо документа, перечисленного
в описи, отчетность возвращается БАНКУ и считается не
представленной.

7. Ответственность за идентичность информации (текстовой и
цифровой) на бумажных и электронных носителях несут руководители
БАНКА.

8. После первичного контроля, включающего проверку
комплектности отчетности, РКЦ осуществляет логический контроль
(соответствие контрольной суммы в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТА и в
отчете на бумажном носителе), правильность оформления и перезапись
электронной копии отчетности.

9. При успешном прохождении проверки соответствия электронной
копии бумажному носителю и перезаписи копии отчетности, РКЦ
возвращает БАНКУ один экземпляр описи с отметкой о дате
поступления отчетности и электронный носитель (дискету).

10. При обнаружении ошибок в отчетности, БАНКИ представляют в
РКЦ комплект новой отчетности с обязательной надписью "Замена" или
"Предыдущая дата" на ОПИСИ и соответствующей пометкой в
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТА вместе с объяснительной запиской (с
исходящей датой и регистрационным номером), в которой должны быть
перечислены все внесенные исправления.

11. В случае нарушения уполномоченными банками, филиалами
уполномоченных банков порядка представления отчетности, к ним
применяются штрафные санкции, в соответствии со ст. 75
Федерального Закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)".

Приложение: на 3 листах.

Начальник
ГУ ЦБ РФ по г. Москве К.Б. Шор

Приложение N 1

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ

Кредитной организации_______________________________________
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в составе ежедневной
отчетности об открытой валютной позиции на конец операционного
дня "___"___________199_ г.

--------T----------------------------------------------------T------------¬
¦ N п/п ¦ Наименование документа ¦кол-во экз. ¦
¦-------+----------------------------------------------------+------------+
¦ 1 ¦ Оригинал отчетности на бумажном носителе ¦ ¦
+-------+----------------------------------------------------+------------+
¦ 2 ¦ Электронная копия отчетности (на дискете) ¦ ¦
L-------+----------------------------------------------------+-------------

Руководитель кредитной организации /Ф.И.О.

Главный бухгалтер /Ф.И.О.

"___"____________199_г.

М.П.

Отчет поступил

"___"__________199_ г. Штамп РКЦ

Приложение N 2

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ

Кредитной организации_______________________________________
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в составе еженедельной
отчетности об открытой валютной позиции за неделю
с "___"___________199_ г. по "___"___________199_ г.
(с разбивкой по каждому дню недели).

Руководитель кредитной организации /Ф.И.О.

Главный бухгалтер /Ф.И.О.

"___"____________199_г.

М.П.

Отчет поступил

"___"__________199_ г. Штамп РКЦ

Приложение N 3

ПРАВИЛА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ

1. Для подготовки электронной копии отчетности используется
программа, разработанная Главным Управлением Банка России по г.
Москве и распространяемая через РКЦ на некоммерческой основе.
Программа обеспечивает: ввод, корректировку, контроль и печать
отчетности об открытой валютной позиции.

2. Программа может быть получена в РКЦ по месту обслуживания
БАНКА. Для получения программы представитель БАНКА должен иметь с
собой дискету 3,5", отформатированную на 1,44 Мб и предварительно
проверенную на отсутствие компьютерных вирусов. Программа
записывается в корневую директорию дискеты и поставляется в виде
двух файлов с именами OPEN_EX.EXE и EXCHANGE.INI. Правила работы с
программой изложены в инструкции, поставляемой вместе с программой
(текстовый файл).

3. Кредитные организации, имеющие корреспондентский счет в
Центральном операционном управлении (ЦОУ) ЦБ РФ получают программу
в ГРКЦ ГУ ЦБ.

4. При подготовке отчетности обязательно выполнение следующих
требований:

* ввод реквизитов кредитной организации;
* ввод даты отчета;
* ввод лимитов, установленных ЦБ РФ.

5. После выполнения ввода, отчетность обязательно должна быть
проконтролирована средствами программы. Правильно подготовленная
отчетность не содержит сообщений об ошибках в протоколе контроля.

6. После проведения контроля должна быть сформирована
электронная копия отчетности для ГУ ЦБ РФ по г. Москве, которая
записывается в корневую директорию дискеты 3,5", отформатированную
на 1,44 Мб. В электронной копии отчетности и в отчетности на
бумажном носителе должна содержаться информация о контрольной
сумме.

7. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
дискета, на которой записан файл ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТА, должна
быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов". Зарженные
вирусом дискеты возвращаются БАНКУ без обработки и регистрации
отчетности.

Просим замечания и предложения к программе присылать в
письменном виде в адрес Экономического управления ГУ ЦБ РФ по г.
Москве (отдел экономической статистики).

<<< Назад

Законодательство Российской Федерации

Правовые акты г.Москва