ПИСЬМО ЦБ РФ ГУ ПО Г. МОСКВЕ ОТ 01.10.96 N 15-1-8/5749 О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ (ВМЕСТЕ С "ПРАВИЛАМИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ")

(по состоянию на 9 октября 2006 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

ПИСЬМО
1 октября 1996 г. N 15-1-8/5749

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
ОБ ОТКРЫТЫХ ВАЛЮТНЫХ ПОЗИЦИЯХ
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ
УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ

В соответствии с инструкцией Банка России N 41 от 22.05.96
Главное управление Центрального банка РФ по г. Москве
устанавливает следующий порядок представления отчетности об
открытых валютных позициях уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков.
1. Уполномоченные банки и филиалы уполномоченных банков
(далее - банки) начиная с 05.08.96 представляют отчеты,
направляемые в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, в расчетно - кассовые центры
в виде комплекта отчетности, в состав которого входят:
- экземпляр отчета на бумажном носителе в соответствии с
приложением N 2 к инструкции (заверяется печатью банка и подписями
руководства банка);
- электронная копия отчета на дискете;
- опись передаваемых документов в двух экземплярах (приложения
N 1, 2 к данному письму).
2. Прием представляемого банком комплекта отчетности в случае
представления еженедельной отчетности осуществляется только в том
РКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве, который обслуживает данный банк.
3. Прием представляемого банком комплекта отчетности, в случае
представления ежедневной отчетности, осуществляется только в ГРКЦ
ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
4. Передача комплекта отчетности иным путем (по факсу, через
экспедицию ГУ ЦБ РФ по г. Москве или почтой) не допускается.
5. В случае отсутствия какого-либо документа, перечисленного в
описи, отчетность возвращается банку и считается непредставленной.
6. Ответственность за идентичность информации (текстовой и
цифровой) на бумажных и электронных носителях несут руководители
банка.
7. После первичного контроля, включающего проверку
комплектности отчетности, РКЦ осуществляет логический контроль
(соответствие контрольной суммы в электронной копии отчета и в
отчете на бумажном носителе), правильность оформления и перезапись
электронной копии отчетности.
8. При успешном прохождении проверки соответствия электронной
копии бумажному носителю и перезаписи копии отчетности РКЦ
возвращает банку один экземпляр описи с отметкой о дате
поступления отчетности и электронный носитель (дискету).
9. При обнаружении ошибок в отчетности банки представляют в РКЦ
комплект новой отчетности с обязательной надписью "Замена" или
"Предыдущая дата" на описи и соответствующей пометкой в
электронной копии отчета вместе с объяснительной запиской (с
исходящей датой и регистрационным номером), в которой должны быть
перечислены все внесенные исправления.
10. В случае нарушения уполномоченными банками, филиалами
уполномоченных банков порядка представления отчетности к ним
применяются штрафные санкции в соответствии со ст. 75 Федерального
закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Начальник
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
К.Б. Шор

Приложение N 1
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 1 октября 1996 г. N 15-1-8/5749

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ __________________________,
НАПРАВЛЯЕМЫХ В ГУ ЦБ РФ ПО Г. МОСКВЕ В СОСТАВЕ
ЕЖЕДНЕВНОЙ ОТЧЕТНОСТИ ОБ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ
НА КОНЕЦ ОПЕРАЦИОННОГО ДНЯ " __ " _________ 199 _ Г.

-------T-------------------------------------------T-------------¬
N п/п ¦ Наименование документа ¦ Кол-во экз. ¦
-------+-------------------------------------------+-------------+
1 ¦ Оригинал отчетности на бумажном носителе ¦ ¦
-------+-------------------------------------------+-------------+
2. ¦Электронная копия отчетности (на дискете) ¦ ¦
-------+-------------------------------------------+--------------

Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

" __ " ___________ 199 __ г.
МП

Отчет поступил

" __ " _________ 199 __ г. Штамп РКЦ

Приложение N 2
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 1 октября 1996 г. N 15-1-8/5749

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ______________, НАПРАВЛЯЕМЫХ
В ГУ ЦБ РФ ПО Г. МОСКВЕ В СОСТАВЕ ЕЖЕНЕДЕЛЬНОЙ
ОТЧЕТНОСТИ ОБ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ ЗА НЕДЕЛЮ
С " __ " ______ 199 _ Г. ПО " __ " ______ 199 _ Г.
(С РАЗБИВКОЙ ПО КАЖДОМУ ДНЮ НЕДЕЛИ)

Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

" __ " ___________ 199 __ г.
МП

Отчет поступил

" __ " _________ 199 __ г. Штамп РКЦ

Приложение N 3
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 1 октября 1996 г. N 15-1-8/5749

ПРАВИЛА
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ
ПО ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ

1. Для подготовки электронной копии отчетности используется
программа, разработанная Главным управлением Банка России по
г. Москве и распространяемая через РКЦ на некоммерческой основе.
Программа обеспечивает: ввод, корректировку, контроль и печать
отчетности об открытой валютной позиции.
2. Программа может быть получена в РКЦ по месту обслуживания
банка. Для получения программы представитель банка должен иметь с
собой дискету 3,5", отформатированную на 1,44 Мб и предварительно
проверенную на отсутствие компьютерных вирусов. Программа
записывается в корневую директорию дискеты и поставляется в виде
двух файлов с именами OPEN_EX.EXE и EXCHANGE.INI. Правила работы с
программой изложены в инструкции, поставляемой вместе с программой
(текстовый файл).
3. При подготовке отчетности обязательно выполнение следующих
требований:
- ввод реквизитов кредитной организации;
- ввод даты отчета;
- ввод лимитов, установленных ЦБ РФ.
4. После выполнения ввода, отчетность обязательно должна быть
проконтролирована средствами программы. Правильно подготовленная
отчетность не содержит сообщений об ошибках в протоколе контроля.
5. После проведения контроля должна быть сформирована
электронная копия отчетности для ГУ ЦБ РФ по г. Москве, которая
записывается в корневую директорию дискеты 3,5", отформатированную
на 1,44 Мб. В электронной копии отчетности и в отчетности на
бумажном носителе должна содержаться информация о контрольной
сумме.
6. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
дискета, на которой записан файл электронной копии отчета, должна
быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов". Зараженные
вирусом дискеты возвращаются банку без обработки и регистрации
отчетности.
Просим замечания и предложения к программе присылать в
письменном виде в адрес Экономического управления ГУ ЦБ РФ по
г. Москве (отдел экономической статистики).

------------------------------------------------------------------

<<< Назад

Законодательство Российской Федерации

Правовые акты г.Москва