ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
Письмо от 29 апреля 1997 г. N 06-4-53/217
Главное управление ЦБ РФ по г. Москве сообщает, что внесены
изменения в программы формирования отчетности, относящейся к
вопросам надзора, TEST17.EXE и LONOSTRO.EXE.
Кроме того, для программ BALANCE.EXE и FILIAL.EXE внесены
изменения в нормативные файлы.
Для представления на 01.05.97 г. отчетности, относящейся к
вопросам надзора, необходимо получить в РКЦ, в котором открыт
корреспондентский счет, на дискетах кредитной организации
следующие версии:
TEST17.EXE - от 29.04.97 г.
LONOSTRO.EXE - от 29.04.97 г.
К программе BALANCE.EXE (от 03.04.97 г.) необходимо получить
следующие нормативные файлы для отчетности на 01.05.97 г.:
файл контроля CONTROL.DBF - от 28.04.97 г.,
план счетов БУ PLAN.DBF - от 29.04.97 г.,
файл расчета нормативов NORSPR.DBF - от 29.04.97 г.
К программе FILIAL.EXE (от 07.04.97 г.) необходимо получить
следующие нормативные файлы для отчетности на 01.05.97 г.:
файл контроля CONTROL.DBF - от 28.04.97 г.,
план счетов БУ PLAN.DBF - от 29.04.97 г.
Кроме того, все перечисленные изменения по вышеуказанным
программам будут разосланы по электронной почте Главного
Управления ЦБ РФ по г. Москве.
Обращаем Ваше внимание, что в версию программы LONOSTRO
внесены существенные изменения. Для правильного представления
отчетности об открытых корреспондентских счетах и остатках
средств на них (Приложение N 1 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 г. N
419) необходимо внимательно изучить Правила ее заполнения.
Приложение: Правила заполнения ежемесячного приложения N 1 к
письму ЦБ РФ от 28.02.97 г. N 419.
Заместитель начальника
Главного управления Н.Н.Панкратова
Приложение
к письму ГУ ЦБР по г. Москве
от 29 апреля 1997 г. N 06-4-53/217
ПРАВИЛА
ЗАПОЛНЕНИЯ СПРАВКИ ОБ ОТКРЫТЫХ КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ
СЧЕТАХ И ОСТАТКАХ СРЕДСТВ НА НИХ
(Приложение N 1 к письму Банка России от 28 февраля 1997 г. N 419)
(ежемесячная отчетность)
Программное обеспечение в кредитных организациях
Нормативно-справочная информация
Заполнение формы (Приложение 1 (ежемесячное))
Программное обеспечение в кредитных организациях
Для формирования и последующей передачи отчетных форм
кредитным организациям в централизованном порядке через РКЦ
распространяется программное обеспечение, позволяющее
осуществлять ввод и контроль информации.
Нормативно-справочная информация
Для правильного заполнения отчетных форм и удобства их
формирования в кредитных организациях в составе программного
обеспечения используются следующие справочники:
- кодов валют согласно Общероссийскому классификатору валют
ОК014-94 и изменений к нему;
- кодов стран в соответствии с Международным стандартом
кодов названий стран;
- Справочник БИК РФ.
Заполнение формы (Приложение 1 (ежемесячное))
Колонка 1 - наименование кредитной организации, в которой
открыт корреспондентский счет.
Колонка 2 - указывается регистрационный номер
банка-корреспондента по Книге государственной регистрации
кредитных организаций (только для банков-резидентов). По
кредитным организациям-корреспондентам нерезидентам, указывается
символьное наименование страны (не цифровой код страны !!!)
нахождения кредитной организации-корреспондента.
Колонка 3 - указывается банковский идентификационный код
(БИК) банка-корреспондента по Справочнику БИК РФ (только для
банков-резидентов). По кредитным организациям-корреспондентам
нерезидентам, указывается цифровой код страны в соответствии с
Международным стандартом кодов названий стран, введенным в
действие Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24
мая 1995 г. N 262. Следует учесть, что БИК кредитной организации,
представляющей отчетность, не может иметь одинаковое значение ни
с одним из БИКов, указанных в этой колонке.
Колонка 4 - указывается номер балансового счета (второго
порядка, например, 072, 167 и т.д.), на котором открыт
корреспондентский счет.
Колонка 5 - указывается номер лицевого счета кредитной
организации-корреспондента.
Колонка 6 - указывается код валюты, в которой открыт
корреспондентский счет, согласно Общероссийскому классификатору
валют ОКО 14-94, введенному в действие Постановлением
Госстандарта России от 26.12.94 г. N 365 и изменений к нему
(следует обратить внимание на то, что указанный код валюты должен
соответствовать коду валюты, в которой открыт корреспондентский
счет).
Колонка 7 - указывается входящий остаток по соответствующему
лицевому счету (на первое число отчетного месяца). Данные
указываются в тысячах целых единиц рублей без запятой и
десятичных знаков (по корреспондентским счетам в иностранной
валюте данные указываются в рублевом эквиваленте, и
представляются в тысячах целых единиц рублей без запятой и
десятичных знаков).
Колонка 8 - обороты по корреспондентскому счету по дебету за
отчетный месяц. Данные приводятся в тысячах целых единиц рублей
без запятой и десятичных знаков (по корреспондентским счетам в
иностранной валюте колонка имеет значение "0").
Колонка 9 - обороты по корсчету по кредиту за отчетный
месяц. Данные приводятся в тысячах целых единиц рублей без
запятой и десятичных знаков (по корреспондентским счетам в
иностранной валюте колонка имеет значение "0").
Колонка 10 - указывается исходящий остаток по
соответствующему лицевому счету. Данные приводятся в тысячах
целых единиц рублей без запятой и десятичных знаков ( по
корреспондентским счетам в иностранной валюте данные указываются
в рублевом эквиваленте, и представляются в тысячах целых единиц
рублей без запятой и десятичных знаков).
По приеме отчетности в ГУ ЦБ РФ по г. Москве осуществляется
следующий контроль:
1. Правильность заполнения колонок 2 и 3 (для кредитных
организаций-корреспондентов резидентов - регистрационный номер и
БИК, для кредитных организаций-корреспондентов нерезидентов -
символьное обозначение страны и цифровой код страны).
2. Сверка информации по корреспондентским счетам, указанным
в предыдущей отчетности.
Если отсутствует какой-либо корреспондентский счет или,
наоборот, появилась запись о новом корреспондентском счете, в
протоколе контроля выдается сообщение о необходимости
предоставления кредитной организацией объяснения.
3. Производится подсчет сумм остатков ( в колонках 7 и 10)
лицевых счетов, относящихся к одному балансовому счету, и
осуществляется сверка с входящими и исходящими остатками
соответствующих счетов в балансовой отчетности за отчетный
период. (В отчетности по состоянию на 1 мая текущего года
допускается погрешность за счет округления не более 4 (четырех)
единиц).
При погрешности более 4 единиц в протоколе контроля выдается
сообщение, и отчетность считается ошибочной.
4. Осуществляется построчный контроль в колонках 7-10
(проверка правильности подсчета исходящего остатка на конец
месяца с учетом входящего остатка на начало месяца и оборотов по
дебету и кредиту).
Отчетность считается ошибочной при выдаче сообщения в
протоколе контроля.
5. Производится контроль сумм исходящих остатков по
корреспондентским счетам кредитных организаций-корреспондентов
резидентов и нерезидентов на конец месяца (колонка 10) за
предыдущий отчетный период с входящими остатками по
соответствующим корреспондентским счетам кредитных
организаций-корреспондентов резидентов и нерезидентов на начало
месяца (колонка 7) в текущей отчетности.
Если в протоколе контроля выдается сообщение об ошибке -
отчетность по состоянию на 1 мая принимается (в последующих
отчетных периодах подобная ошибка будет считаться недопустимой).
В случае, если в кредитной организации открыт
корреспондентский счет с другой кредитной организацией (как
резидентом, так и нерезидентом, в рублях или иностранной валюте),
но по нему не осуществлялось никаких операций (отсутствуют
остаток на начало месяца, дебетовые, кредитовые обороты, остаток
на конец месяца), то колонки 1-6 заполняются в обычном порядке, а
в колонках 7-10 проставляется "0".
Если в предыдущем отчетном периоде был закрыт
корреспондентский счет (прекращено действие договора о
корреспондентских отношениях и в текущей отчетности остаток по
этому лицевому счету на конец месяца - "0"), то в следующей
месячной отчетности данные по этому корреспондентскому счету не
указываются. (Порядок отражения данных по закрытым
корреспондентским счетам в квартальной отчетности будет сообщен
дополнительно).
Если кредитной организации, представляющей отчетность,
направлено Предписание об ограничении (запрете) на осуществление
операций через корреспондентские счета "ностро" в рублях и
иностранной валюте, открытые в других кредитных организациях, как
резидентах, так и нерезидентах, то в месячной отчетности
информация по этим счетам отражается в обычном порядке.
Аналогично отражается информация по счетам "лоро" в кредитных
организациях-корреспондентах.
Управление по регулированию деятельности коммерческих банков
Управление информационных технологий
|
