ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
10 июня 1997 г. N 14-1-19/1202
В связи с переходом 29.04.97 кредитных организаций г. Москвы на
новые правила депозитарного учета согласно инструкции N 44
"Правила ведения учета депозитарных операций кредитных
организаций в Российской Федерации", утвержденной приказом ЦБ РФ
от 25 июля 1996 года N 02-259 (далее - Правила), Главное
управление ЦБ РФ по г. Москве просит все кредитные организации,
ведущие депозитарный учет, в срок до 20 июня 1997 года представить
в Управление ценных бумаг ГУ ЦБ РФ по г. Москве следующую
информацию:
- копию приказа (распоряжения) по кредитной организации,
устанавливающего дату перехода на новые Правила ведения учета
(1 экз. на бумажном носителе);
- копию приказа (распоряжения) руководства кредитной
организации о возложении обязанностей ведения депозитарного учета
на бухгалтерию или на специальное подразделение кредитной
организации (1 экз. на бумажном носителе);
- анкету депозитария (приложение).
Заполнение данной анкеты позволит кредитным организациям
оценить степень соответствия организованного ими порядка
депозитарного учета требованиям федерального закона и нормативным
документам Банка России.
Для продолжения работы по организации консультаций по вопросам
исполнения требований нормативных документов Банка России в части
ведения депозитарного учета ГУ ЦБ РФ по г. Москве будет благодарно
всем кредитным организациям, приславшим в адрес Управления ценных
бумаг вопросы, возникающие в процессе заполнения анкеты и в
практической работе, касающиеся исполнения Правил.
Одновременно просим сообщить о необходимости проведения
семинара - совещания или письменного ответа на поставленные
вопросы.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 10 июня 1997 г. N 14-1-19/1202
АНКЕТА ДЕПОЗИТАРИЯ
1.1. Общие сведения о депозитарии
Сведения касаются организационной стороны деятельности
депозитария, как то: какое подразделение кредитной организации
ответственно за осуществление депозитарных операций и т.п.
В этой главе также содержится информация о наличии лицензии на
осуществление депозитарной деятельности, свидетельства о
регистрации в качестве депозитария.
-----------------------T---------------------------------------------------------------------------------------¬
1. Название ¦ ¦
кредитной ¦ ¦
организации ¦ ¦
(филиала) ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------T----------------------------+
2. Подразделение по ¦ Существует ли в банке подразделение по работе с ¦ да/нет ¦
работе с ценными ¦ ценными бумагами (ПРЦБ)? ¦ ¦
бумагами ¦ Если да, то: ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * его наименование ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * дата принятия (утверждения) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * дата внесения последних изменений ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * орган (лицо), утвердившее ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Руководитель ПРЦБ (лицо, ответственное за работу с ¦ ¦
¦ ценными бумагами): ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * должность ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Ф.И.О. ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * контактный телефон ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
3. Депозитарное ¦ Существует ли в банке депозитарий? ¦ да/нет ¦
подразделение +----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Дата создания ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ На какое подразделение банка (бухгалтерию, специальное ¦ название ¦
¦ депозитарное подразделение) возложено ведение ¦ ¦
¦ депозитарного учета (инструкция N 44, п. 3.3)? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Имеется ли приказ компетентного органа управления ¦ N, дата ¦
¦ банка о создании депозитария (инструкция N 44, п. 2.36, ¦ ¦
¦ 3.3)? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Содержит ли Устав банка (положение о филиале) запись о ¦ ¦
¦ правомочности органа, принимающего решение о ¦ ¦
¦ создании депозитария (п. 3.2, абзац 4, письмо N 167)? ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
4. Наличие лицензии ¦ Осуществляет ли банк депозитарную деятельность на ¦ комментарии ¦
(свидетельства о ¦ основании лицензии, выданной уполномоченным ¦ ¦
регистрации в ¦ государственным органом, либо свидетельства о ¦ ¦
качестве ¦ регистрации в качестве депозитария, выданного ГУ ЦБ РФ? ¦ ¦
депозитария) +----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Если да, то N и дата выдачи лицензии (свидетельства ¦ ¦
¦ о регистрации) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Вносились ли изменения в документы банка, ¦ ¦
¦ представленные в ГУ ЦБ при регистрации? Характер и ¦ ¦
¦ обоснованность этих изменений ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ В случае филиала - имеет ли последний доверенность от ¦ да/нет ¦
¦ головного банка на проведение депозитарных операций? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Зарегистрирован ли головной банк в качестве ¦ да/нет ¦
¦ депозитария? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Если да, то N свидетельства о регистрации ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Руководитель депозитария: ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Ф.И.О. ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * контактный телефон ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
5. Состав персонала ¦ Имеется ли документ с утвержденным составом ¦ название, N, дата принятия ¦
¦ персонала, допускаемого для проведения операций с ¦ ¦
¦ ценными бумагами к учетным записям депозитария? ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+-----------------------------
1.2. Общая характеристика счетов депо
Заполняется на основании учетных данных депозитария. Сведения
касаются аналитического учета.
-----------------------T----------------------------------------------------------T----------------------------¬
1. Ценные бумаги, ¦ Общее количество выпусков ¦ количество ¦
обслуживаемые ¦ ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитария ¦ ¦
депозитарием ¦ (прил. 8, п. 3, письмо N 167) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Заведены ли анкеты выпусков ценных бумаг на каждый ¦ да/нет ¦
¦ учитываемый в депозитарии выпуск (инструкция N 44, ¦ ¦
¦ п. 4.42)? ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
2. Депоненты ¦ Общее количество счетов депо клиентов, открытых в ¦ количество ¦
депозитария ¦ депозитарии ¦ ¦
¦ (прил. 8, п. 1, письмо N 167) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * из них: юридических лиц - резидентов ¦ количество ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * физических лиц - резидентов ¦ количество ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * юридических лиц - нерезидентов ¦ количество ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * физических лиц - нерезидентов ¦ количество ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Заключены ли депозитарные договоры (договоры счета ¦ да/нет ¦
¦ депо) со всеми депонентами (Закон "О рынке ценных ¦ ¦
¦ бумаг", ст. 7, абз. 4; письмо N 167, п. 4.1)? ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
3. Ценные бумаги, ¦ Учитывает ли депозитарий на счетах депо ¦ да/нет ¦
принадлежащие ¦ принадлежащие ему ценные бумаги? ¦ ¦
банку - +----------------------------------------------------------+----------------------------+
депозитарию ¦ * Общее количество счетов депо по собственным ценным ¦ количество ¦
¦ бумагам ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
4. Ценные бумаги на ¦ Проводит ли банк дилерские или брокерские операции с: ¦ ¦
брокерском, +----------------------------------------------------------+----------------------------+
дилерском ¦ * ГКО ¦ да/нет ¦
обслуживании +----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * ОФЗ ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * муниципальными облигациями (МКО) ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * ОВВЗ (ВЭБ) ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * ОГСЗ ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * другими ценными бумагами ¦ название ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Заключены ли с каждым клиентом соответствующие ¦ да/нет ¦
¦ договоры? ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
5. Доверительное ¦ Выступает ли банк в качестве доверительного ¦ да/нет ¦
управление ¦ управляющего по ценным бумагам своих клиентов? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Заключены ли с каждым клиентом соответствующие ¦ да/нет ¦
¦ договоры? ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
6. Порядок ¦ Имеются ли в депозитарии случаи распоряжения ценными ¦ да/нет ¦
распоряжения ¦ бумагами депонента или осуществления от имени ¦ ¦
ценными бумагами ¦ депонента других действий с его ценными бумагами, ¦ ¦
депонентов ¦ кроме осуществляемых по поручению депонента и ¦ ¦
¦ предусмотренных депозитарным договором (Закон ¦ ¦
¦ "О рынке ценных бумаг", ст. 7, абз. 5)? ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
7. Корреспондентские ¦ Имеются ли корреспондентские отношения с другими ¦ да/нет ¦
отношения ¦ депозитариями? ¦ количество ¦
депозитария с +----------------------------------------------------------+----------------------------+
другими ¦ * С какими депозитариями заключены соответствующие ¦ перечислить ¦
депозитариями ¦ договоры? ¦ ¦
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Открыты ли соответственно счета депо: ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * ЛОРО ¦ количество ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * НОСТРО ¦ количество ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
8. Отношения со ¦ Обслуживает ли депозитарий выпуски ценных бумаг ¦ да/нет ¦
сторонними ¦ сторонних эмитентов? ¦ ¦
эмитентами +----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * С какими эмитентами заключены соответствующие ¦ перечислить ¦
¦ договоры? ¦ ¦
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Открыт ли каждому эмитенту отдельный счет депо с ¦ да/нет ¦
¦ соответствующими параметрами? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Количество открытых счетов ¦ количество ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
9. Отношения с ¦ Является ли депозитарий номинальным держателем по ¦ да/нет ¦
держателями ¦ каким-либо ценным бумагам? ¦ ¦
реестра ¦ (Закон "О рынке ценных бумаг", ст. 8, абз. 20) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Если да, то каких эмитентов? ¦ перечислить ¦
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
-----------------------+----------------------------------------------------------+-----------------------------
1.3. Документооборот депозитария
Перечисленные вопросы в основном касаются определенного перечня
документов, требования к наличию которых выдвигаются нормативными
актами, регулирующими депозитарную деятельность. Основным
документом, несомненно, является депозитарный договор (или
документы, его представляющие).
Под Регламентом депозитария, как правило, понимается ряд
документов (может быть и один документ), определяющих порядок
осуществления им депозитарной деятельности.
Документы, упомянутые в пп. 3 и 4, являются обязательными
только для тех депозитариев, которые оказывают соответствующие
услуги, осуществляют депозитарную деятельность на ОРЦБ.
Ведение внутренней документации (анкет, журналов, картотек), за
исключением распоряжений администрации по счетам депо, может
осуществляться в электронном виде.
-----------------------T----------------------------------------------------------T----------------------------¬
1. Регламент ¦ Имеет ли депозитарий документ (документы), ¦ да/нет ¦
депозитария ¦ определяющий условия осуществления им депозитарной ¦ ¦
¦ деятельности (Регламент депозитария) (Закон "О рынке ¦ ¦
¦ ценных бумаг", ст. 7, абз. 4; письмо N 167, п. 4.2)? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Если да, то каким документом (документами) эти ¦ название, N, дата принятия ¦
¦ условия определяются? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Является ли Регламент депозитария ("клиентский ¦ да/нет ¦
¦ регламент", иной документ) неотъемлемой частью ¦ название, N, дата приятия ¦
¦ заключаемого депозитарного договора? ¦ ¦
¦ (Закон "О рынке ценных бумаг", ст. 7, абз. 4) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ Имеются ли у банка документы (служебные ¦ перечислить ¦
¦ инструкции), регламентирующие внутренний ¦ название, N, дата приятия ¦
¦ порядок работы депозитария, и какие? ¦ ¦
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
¦ +----------------------------+
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
2. Депозитарный ¦ Какую из перечисленных ниже форм установления ¦ ¦
договор ¦ договорных отношений с клиентами предусматривает ¦ ¦
¦ Регламент депозитария: ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Заключение с каждым клиентом отдельного ¦ да/нет ¦
¦ депозитарного договора (договора счета депо) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Присутствует ли среди документов ¦ да/нет ¦
¦ депозитария типовой депозитарный договор ¦ ¦
¦ (договор счета депо) с депонентом (Закон ¦ ¦
¦ "О рынке ценных бумаг", ст. 7, абз. 4; письмо N 167,¦ ¦
¦ п. 4.1)? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Письменное согласие клиента с офертой депозитария ¦ да/нет ¦
¦ заключить договор на общих условиях ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Включает ли Регламент депозитария ¦ да/нет ¦
¦ существенные условия депозитарного договора, ¦ ¦
¦ являющиеся публичной офертой на заключение ¦ ¦
¦ договора о счете депо (письмо N 167, п. 4.2)? ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Если да, то имеется ли у депозитария образец ¦ да/нет ¦
¦ письменного заявления депонента на заключение ¦ ¦
¦ договора о счете депо? ¦ ¦
¦ (письмо N 167, п. 4.2) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * Иной порядок заключения договора ¦ какой ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
3. Типовые ¦ * договор с эмитентом о регистрации прав ¦ да/нет ¦
договоры ¦ собственности на ценные бумаги (Закон "О рынке ¦ ¦
(при наличии ¦ ценных бумаг", ст. 7, абз. 20; письмо N 167, п. 4.6.8) ¦ ¦
определенного вида +----------------------------------------------------------+----------------------------+
отношений) ¦ * договор о корреспондентских отношениях с другими ¦ да/нет ¦
¦ депозитариями (Закон "О рынке ценных бумаг", ст. 7, ¦ ¦
¦ абз. 7, 8; письмо N 167, п. 1, 4.5) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * договоры залога, предусматривающие нахождение ¦ да/нет ¦
¦ имущества у залогодателя или залогодержателя ¦ ¦
¦ (приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96 "Положение о порядке ¦ ¦
¦ депозитарного учета на ОРЦБ") ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * специальные договоры на дилерское (брокерское) ¦ да/нет ¦
¦ обслуживание, доверительное управление и т.п. ¦ ¦
¦ клиентов, включающие или подразумевающие ¦ ¦
¦ депозитарное обслуживание клиентов ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
4. Типовые формы ¦ * поручение на исполнение депозитарной операции ¦ да/нет ¦
¦ (поручение депо) (инструкция N 44, п. 4.46; приказ ¦ ¦
¦ ЦБР N 02-51 от 28.02.96 "Положение о порядке ¦ ¦
¦ депозитарного учета на ОРЦБ") ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * отчет об исполнении депозитарной операции (выписка ¦ да/нет ¦
¦ по счету депо) (инструкция N 44, п. 4.48; приказ ЦБР ¦ ¦
¦ N 02-51 от 28.02.96 "Положение о порядке депозитарного ¦ ¦
¦ учета на ОРЦБ") ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * итоговая выписка по счету депо (инструкция N 44, ¦ да/нет ¦
¦ п. 3.12.3; приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * отчет о состоянии счета (инструкция N 44, п. 3.12.3; ¦ да/нет ¦
¦ приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * отчет о совершенных операциях за период (инстр. N 44, ¦ да/нет ¦
¦ п. 3.12.3; приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96) ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+----------------------------+
5. Внутренние ¦ Присутствуют ли среди внутренних документов ¦ ¦
документы ¦ депозитария следующие: ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * журнал регистрации счетов депо (инстр. 44, п. 4.10) ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * регистрационный журнал закрытых счетов (для ¦ да/нет ¦
¦ архива) (инструкция 44, п. 4.16) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * справочник номеров для закрытого способа хранения ¦ да/нет ¦
¦ (инструкция 44, п. 4.40) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * анкета депонента (физ. или юр. лица) (инструкция 44, ¦ да/нет ¦
¦ п. 4.11) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * анкета счета депо (инструкция 44, п. 4.11) ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * регистрационная карточка лицевого счета (инструкция ¦ да/нет ¦
¦ 44, п. 4.20) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * операционный журнал депозитария (или ¦ да/нет ¦
¦ операционный журнал лицевого счета и ¦ ¦
¦ операционный журнал счета депо) (инструкция 44, ¦ ¦
¦ п. 3.15, 4.23, 4.25) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * журнал оборотов лицевого счета депо (инструкция 44, ¦ да/нет ¦
¦ п. 4.23) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * регистрационная карточка раздела счета депо ¦ да/нет ¦
¦ (инструкция 44, п. 4.32) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * проверочная ведомость остатков лицевых счетов депо ¦ да/нет ¦
¦ (инструкция 44, п. 4.53) ¦ ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * анкета выпуска ценных бумаг (инструкция 44, п. 4.42) ¦ да/нет ¦
+----------------------------------------------------------+----------------------------+
¦ * распоряжение администрации депозитария на ¦ да/нет ¦
¦ открытие счета депо (инструкция 44, п. 4.7) ¦ ¦
-----------------------+----------------------------------------------------------+-----------------------------
|
