УТВЕРЖДАЮ
И.о. начальника
Главного управления
Банка России по г. Москве
А.В. Десятниченко
6 ноября 1998 года
ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ N 645, 646, 647, 648
В целях исполнения указания Банка России от 23.09.98 N 357-У
"О мерах по дополнительному ограничению валютных рисков кредитных
организаций, связанных с конверсионными операциями против
российских рублей" устанавливается уточненный порядок
представления кредитными организациями, надзор за которыми
осуществляет Главное управление Банка России по г. Москве,
отчетности по формам N 645, 646, 647, 648.
Настоящий порядок вступает в силу с 16 ноября 1998 года, и с
этого момента утрачивает силу Порядок представления кредитными
организациями отчетности по формам N 645, 646, 647, 648 от
24 сентября 1998 года.
1. Общие положения
1.1. Отчетность по формам N 645, 646, 647, 648 (далее по
тексту - Отчетность) составляется и представляется в строгом
соответствии с указанием Банка России от 23.09.98 N 357-У "О мерах
по дополнительному ограничению валютных рисков кредитных
организаций, связанных с конверсионными операциями против
российских рублей".
1.2. Отчетность представляется в виде комплекта Отчетности, в
состав которого входят:
1) опись передаваемых сведений (далее по тексту - опись);
2) протокол контроля Отчетности;
3) электронная копия Отчетности.
1.3. Контрольные суммы электронной копии Отчетности должны
строго соответствовать контрольным суммам, указанным в описи
передаваемых документов.
2. Порядок представления кредитными организациями комплекта
Отчетности в Главное управление Банка России по г. Москве
2.1. Комплект Отчетности кредитных организаций (надзор за
которыми осуществляет Главное управление Банка России по
г. Москве), отчитывающихся в соответствии с пунктом 10.1 указания
Банка России от 23.09.98 N 357-У на ежедневной основе (т.е.
включенных в перечень, определенный приложением 5 к указанию Банка
России от 23.09.98 N 357-У), представляется в ОПЕРУ Главного
управления Банка России по г. Москве вне зависимости от того, в
каком подразделении (ОПЕРУ, отделении) Главного управления Банка
России по г. Москве кредитной организации открыт корреспондентский
счет.
2.2. Комплект Отчетности кредитных организаций (надзор за
которыми осуществляет Главное управление Банка России по
г. Москве), отчитывающихся в соответствии с пунктом 10.2 указания
Банка России от 23.09.98 N 357-У на ежемесячной основе,
представляется в то подразделение (ОПЕРУ, отделение) Главного
управления Банка России по г. Москве, в котором кредитной
организации открыт корреспондентский счет.
2.3. Комплект Отчетности кредитных организаций, обслуживающихся
в ОПЕРУ-2 (надзор за которыми осуществляет Главное управление
Банка России по г. Москве), в соответствии с письмом Главного
управления Банка России по г. Москве от 20.10.98 N 15-4-8/8011,
впредь до особых указаний, представляется в ОПЕРУ Главного
управления Банка России по г. Москве.
2.4. Представление комплекта Отчетности иным путем (через
экспедицию Главного управления Банка России по г. Москве или
почтой) не допускается.
2.5. Опись передаваемых документов, заверенная печатью и
подписями руководства кредитной организации, представляется в
2 экземплярах:
- 1-й экземпляр передается в соответствующее подразделение
(ОПЕРУ, отделение) Главного управления Банка России по г. Москве;
- 2-й экземпляр заверяется подписью сотрудника подразделения
(ОПЕРУ, отделения) Главного управления Банка России по г. Москве и
штампом подразделения (ОПЕРУ, отделения) Главного управления Банка
России по г. Москве о приеме, после чего возвращается
представителю кредитной организации.
2.6. Электронная копия представляется на дискете (НГМД) 3,5",
отформатированной на 1,44 Мбт и предварительно проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
2.7. Прием и обработка электронной копии производится путем
проведения процедуры предварительного контроля электронных данных
(ПКЭД), сопровождающейся записью протокола с результатами
проведения обработки и предварительного контроля электронной копии
на НГМД. После осуществления процедуры ПКЭД дискета с электронной
копией возвращается представителю кредитной организации.
2.8. Комплект Отчетности принимается для дальнейшей обработки
только при успешном прохождении процедуры ПКЭД, в иных случаях
комплект Отчетности не принимается и считается непредставленным.
3. Порядок получения кредитными организациями комплекта
электронных документов для представления комплекта
Отчетности
3.1. Для формирования и представления комплекта Отчетности
Главное управление Банка России по г. Москве направляет кредитным
организациям соответствующий комплект электронных документов.
3.2. В состав комплекта электронных документов входят
необходимое программное обеспечение, служебные программы,
электронные справочники и электронные тексты. Процедуры
формирования, требования к структуре и формату электронной копии
регламентируются соответствующими правилами в виде электронных
текстов, входящих в состав комплекта электронных документов.
3.3. Передача указанных электронных документов осуществляется
соответствующим подразделением (ОПЕРУ, отделением) Главного
управления Банка России по г. Москве.
4. Порядок представления кредитной организацией уточненного
комплекта Отчетности
4.1. Уточнение комплекта Отчетности производится посредством
представления нового комплекта Отчетности. При этом в правом
верхнем углу описи, относящейся к уточняемой Отчетности, в
обязательном порядке ставится отчетливая пометка "Замена".
4.2. Уточнение комплекта Отчетности сопровождается также
направлением письма с описанием краткой характеристики
произведенных уточнений в два адреса:
- Главное управление Банка России по г. Москве;
- подразделение (ОПЕРУ, отделение) Главного управления Банка
России по г. Москве, в котором обслуживается кредитная
организация.
5. Ответственность за допущенные нарушения
5.1. Непредставление комплекта Отчетности в установленном
порядке и в установленные сроки, а также представление неполной
или недостоверной информации в составе комплекта Отчетности
является основанием для применения к допустившей нарушение
кредитной организации мер воздействия в соответствии с действующим
законодательством.
Начальник
Валютного управления
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
Д.М. Ян
Согласовано
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В П. Колбаев
|
