ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
12 ноября 1998 г. N 14-1-08/3283
Главное управление Центрального банка Российской Федерации по
г. Москве проанализировало регистрационные формы, представляемые
кредитными организациями за I, II и III квартал 1998 года в
качестве отчетности профессионального участника рынка ценных
бумаг, и считает необходимым обратить внимание на следующее.
При заполнении регистрационной формы:
- в п. 1.1 полное и краткое наименование кредитной организации
должно соответствовать наименованию организации, указанному в
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
- в п. 1.7 размер собственных средств (капитала) кредитной
организации указывается в целых тысячах рублей и должен
соответствовать данным, представленным в Московское управление в
составе ежемесячной финансовой отчетности;
- в п. 2.1 должны быть указаны все полученные лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
(кроме банковской), а также лицензии на осуществление иных
лицензируемых видов деятельности;
- в пп. 3.1, 3.2 в сведениях о должностях, занимаемых в
настоящее время в данной кредитной организации, необходимо
указывать должность, занимаемую в органе управления данной
кредитной организации; при заполнении информации о должностях,
занимаемых в органах управления других лиц, необходимо указывать
место нахождения организации, а также является ли данная
организация для них основным местом работы;
- в п. 4.4 не указывается информация о руководителе службы
внутреннего контроля (пп. 3.5, 4.2 Положения об организации
внутреннего контроля в банках от 28.08.98 N 509, утвержденного
приказом Центрального банка Российской Федерации от 28.08.98
N 02-372);
- в п. 5.1 бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках и
отчет об использовании прибыли должны быть составлены в
соответствии с указаниями "О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской
Федерации" от 24.10.97 N 7-У и Правилами ведения бухгалтерского
учета в кредитных организациях, расположенных на территории
Российской Федерации, утвержденными приказом Банка России от
18.06.97 N 02-263, в целых тысячах рублей. При этом заполнение
отчета об использовании прибыли должно соответствовать ежемесячной
финансовой отчетности, представляемой в Московское управление
(инструкция Банка России "О состоянии финансовой отчетности" от
01.10.97 N 17, с дополнениями и изменениями).
Регистрационная форма должна быть прошита, пронумерована,
заверена печатью и подписана руководителем кредитной организации.
Кроме того, напоминаем, что кредитные организации, получившие
лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг,
ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за
отчетным кварталом, должны представлять в Московское управление
регистрационную форму на бумажном и магнитном носителе.
Одновременно обращаем внимание, что в случае непредставления
отчетности в срок или представления недостоверной отчетности к
кредитной организации могут быть приняты меры в соответствии с
п. 7.4 Положения о порядке лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19.09.97
N 26, и Положения о порядке применения к кредитным организациям
мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг от 19.08.98 N 49-П.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
|
