ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
                      ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                                  ПИСЬМО
                      ОТ 5.03.1999 Г. N 14-1-08/1542

           О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ И ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ -
              ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
     
          В  связи  с  принятием Федеральной комиссией по рынку ценных
     бумаг     Положения     о    лицензировании    различных    видов
     профессиональной  деятельности  на  рынке ценных бумаг Российской
     Федерации  (далее  Положение),  утвержденного Постановлением ФКЦБ
     России   N   50   от   23.11.1998   г.,   Положения   о   порядке
     приостановления    действия    и    аннулирования   лицензий   на
     осуществление   профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных
     бумаг,  утвержденного постановлением ФКЦБ России N 52 от 23.11.98
     г.,  и  в  соответствии  с  разъяснениями  Банка  России  Главное
     управление  Центрального  Банка  Российской Федерации по г.Москве
     сообщает.
          С  момента  вступления  в  силу  указанных нормативных актов
     ФКЦБ  России  кредитным  организациям  следует  руководствоваться
     требованиями  и  формами документов, установленными Положением, с
     учетом  специфики заполнения банковских реквизитов, установленных
     для кредитных организаций.
          При этом обращаем внимание на следующее.
          1.  В  соответствии  с  п.2.6  Положения размер собственного
     капитала,    необходимый   для   осуществления   профессиональной
     деятельности  на  рынке  ценных  бумаг,  устанавливается  в  МРОТ
     (минимальных     размерах     оплаты     труда,     установленных
     законодательством Российской Федерации).
          2.    Требование   о   наличии   в   штате   организации   -
     профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг  специалистов,
     имеющих    квалификационный    аттестат,    установленное   п.2.9
     Положения,   в   настоящее   время  не  применяется  к  кредитным
     организациям.  Порядок аттестации и квалификационные требования к
     руководителям     и     специалистам    кредитных    организаций,
     осуществляющих  профессиональную  деятельность  на  рынке  ценных
     бумаг,  будут определены в соответствующем нормативном акте Банка
     России по согласованию с ФКЦБ России.
          3.  Поскольку  в  настоящее  время ФКЦБ России не установлен
     порядок  передачи  саморегулируемыми  организациями  (СРО)  Банку
     России  внутренних  документов  СРО,  территориальные  учреждения
     Банка   России   не   проверяют   выполнение  требования  п.2.11.
     Положения   о  лицензировании  различных  видов  профессиональной
     деятельности   на   рынке   ценных  бумаг  Российской  Федерации,
     утвержденного  постановлением  ФКЦБ  России  N  50 от 23.11.98 г.
     Проверке   подлежит   только  наличие  документов,  упомянутых  в
     указанном пункте Положения.
          4.  В  соответствии  с  п.3  постановления  ФКЦБ  России "Об
     усилении  роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг
     Российской  Федерации и внесении дополнений в Положение о порядке
     лицензирования  различных  видов профессиональной деятельности на
     рынке    ценных   бумаг   Российской   Федерации,   утвержденного
     постановлением  ФКЦБ  России  от 19 сентября 1997 года N 26" N 22
     от   03.06.98   г.,   требование   об   обязательном  членстве  в
     саморегулируемых  организациях  не  распространяются на кредитные
     организации.  В  связи  с  этим,  основание  для  отказа в выдаче
     (продлении),  замене  лицензии  профессионального участника рынка
     ценных  бумаг,  установленное в п.3.10.5 Положения не применяется
     к  кредитным  организациям.  Кроме  того,  порядок  представления
     документов   и   отчетности   в   саморегулируемые   организации,
     установленный   Положением,  также  не  применяется  к  кредитных
     организациям.
          5.  В  случае  если  кредитная  организация  отказывается от
     осуществления   одного   или  нескольких  видов  профессиональной
     деятельности,  указанных  в  лицензии,  в  соответствии  с п.4.2.
     Положения,  территориальными  учреждениями  Банка  России  должна
     производиться  замена  лицензии профессионального участника рынка
     ценных  бумаг  в  соответствии  с  процедурой,  установленной п.4
     Положения.
          Одновременно  сообщаем,  что  в соответствии с разъяснениями
     Банка  России  отчетность  по  состоянию  на  1  января 1999 года
     должна  представляться  по  новой  регистрационной  форме  до  15
     апреля   1999   года.  Регистрационная  форма  представляется  на
     бумажном  и  магнитном  носителе,  при  этом  форма  на  бумажном
     носителе,   представляемая   в   одном  экземпляре,  должна  быть
     прошита,  подписана  руководителем организации и заверена печатью
     организации  -  профессионального  участника.  Электронный файл с
     новым   текстом   регистрационной   формы  (Icn.arj  -  программа
     "Лицензия"  версия  1.2  от  24.02.99) 3 марта 1999 г. доведен до
     сведения    всех   кредитных   организаций   -   профессиональных
     участников  рынка  ценных  бумаг и Отделений по электронной почте
     ГУ Банка России по г.Москве (сеть ИНФОТЕЛ).
          Начиная  с  отчетности  за  1999  год, регистрационная форма
     должна      представляться     кредитными     организациями     -
     профессиональными  участниками рынка ценных бумаг по состоянию на
     1 июля и на 1 января каждого года.
     
     Заместитель начальника                                В.П.Колбаев