ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
28 июня 1999 г. N 15-4-8/8766
В соответствии с указанием Банка России от 28.06.99 N 590-У
"О внесении изменений в указание Банка России "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" от 24 октября 1997 года
N 7-У и указание Банка России "О порядке составления и
представления отчетности территориальными учреждениями Банка
России в Центральный банк Российской Федерации" от 14 ноября
1997 года N 27-У Главное управление Банка России по г. Москве
направляет прилагаемый уточненный Порядок представления отчетности
по форме N 652 кредитными организациями и их филиалами,
расположенными в г. Москве (приложение).
Просим обеспечить представление вашей кредитной организацией
(филиалом) отчетности по форме N 652 в Главное управление Банка
России по г. Москве в строгом соответствии с настоящим Порядком,
начиная с отчетности за 01.07.99.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 28 июня 1999 г. N 15-4-8/8766
ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ N 652
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИХ ФИЛИАЛАМИ,
РАСПОЛОЖЕННЫМИ В Г. МОСКВЕ
Во исполнение указаний Банка России от 24.10.97 N 7-У
"О порядке составления и представления отчетности кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации" (в редакции
указания Банка России от 28.06.99 N 590-У) устанавливается
следующий уточненный порядок представления кредитными
организациями и их филиалами, надзор за которыми осуществляет
Главное управление Банка России по г. Москве (далее по тексту -
Главное управление), отчетности по форме N 652 (далее по тексту -
Отчетность). Настоящий Порядок вступает в силу, начиная с
отчетности за 01.07.99. Представление Отчетности за все
предшествующие отчетные периоды осуществляется в соответствии с
Порядком представления отчетности по форме N 652 кредитными
организациями и их филиалами, расположенными в г. Москве, от
10.01.99.
1. Общие положения
1.1. Отчетность составляется и представляется в строгом
соответствии с Перечнем отчетности и другой информации,
представляемой кредитными организациями и их филиалами в
Центральный банк Российской Федерации, и указаниями Банка России
от 24.10.97 N 7-У "О порядке составления и представления
отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской
Федерации", утвержденными приказом Банка России от 24.10.97
N 02-469 (в редакции указания Банка России от 28.06.99 N 590-У).
1.2. Отчетность представляется уполномоченными банками
(кредитными организациями, имеющими лицензию Банка России на
осуществление банковских операций со средствами в рублях и в
иностранной валюте, а также филиалами указанных кредитных
организации) (далее по тексту - Банки).
2. Порядок формирования Отчетности
2.1. Отчетность представляется в виде комплекта Отчетности, в
состав которого входят:
- электронная копия Отчетности;
- протокол контроля Отчетности;
- опись передаваемых сведений.
Печатная форма на бумажном носителе не представляется.
2.2. В состав электронной копии включается один файл,
сформированный программным комплексом F652.EXE (пункт меню "Файл
для ГУ"). Текст протокола контроля и описи также формируется при
помощи программного комплекса F652.EXE.
2.3. Контрольные суммы электронной копии должны строго
соответствовать контрольным суммам, указанным в описи.
2.4. Для показателей Отчетности по каждой валюте должны
выполняться следующие соотношения (с учетом возможной погрешности
при округлении данных):
строка 1 + строка 2 - строка 3 = строка 4;
строка 3 = строка 3.1 + строка 3.2 + строка 3.3;
строка 3.1 >= строка 3.1.1.
Данные строки 1 должны строго соответствовать данным строки 4
за предыдущий отчетный период.
2.5. В качестве регистрационных номеров филиалов следует
указывать их порядковые номера в строгом соответствии с записью,
сделанной в Книге государственной регистрации кредитных
организаций.
3. Порядок представления комплекта Отчетности
в Главное управление
3.1. Банки представляют комплект Отчетности в то подразделение
(Отделение, ОПЕРУ) Главного управления, в котором Банку открыт
корреспондентский счет (далее по тексту - Подразделение). Банки,
не имеющие открытых корреспондентских счетов, представляют
комплект Отчетности в ОПЕРУ Главного управления.
3.2. Представление комплекта Отчетности иным путем (через
экспедицию Главного управления, по электронной почте и т.п.) не
допускается.
3.3. Отчетность представляется Банками ежедневно не позднее
16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным.
3.4. В случае отсутствия движения по транзитным счетам
Отчетность за выходные и праздничные дни не представляется.
3.5. Электронная копия представляется на дискете (НГМД) 3,5",
отформатированной на 1,44 Мб и предварительно проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
3.6. Опись, заверенная печатью и подписями руководства Банка,
представляется в двух экземплярах:
- 1-й экземпляр передается в соответствующее Подразделение;
- 2-й экземпляр заверяется штампом о приеме и подписью
сотрудника Подразделения, после чего возвращается представителю
Банка.
3.7. Протокол контроля, заверенный печатью и подписями
руководства Банка, представляется в одном экземпляре. Наличие в
протоколе контроля сообщений об ошибках служит основанием для
отказа в приеме комплекта Отчетности Банка.
3.8. Прием и обработка электронной копии Отчетности
производится путем проведения процедуры предварительного контроля
электронных данных (ПКЭД), сопровождающейся записью на дискету
Банка файла - протокола результатов ПКЭД. После осуществления
процедуры ПКЭД дискета с электронной копией Отчетности и
файлом - протоколом возвращается представителю кредитной
организации.
3.9. Комплект Отчетности принимается для дальнейшей обработки
только при успешном прохождении ПКЭД. В ином случае комплект
Отчетности не принимается и считается непредставленным.
4. Порядок получения Банками комплекта электронных документов
4.1. Для формирования и представления Отчетности Главное
управление направляет Банкам соответствующий комплект электронных
документов, в состав которого входит программное обеспечение и
электронные тексты, регламентирующие процедуру формирования
электронной копии Отчетности.
4.2. Передача комплекта электронных документов осуществляется
соответствующим Подразделением.
5. Порядок представления Банком уточненной Отчетности
5.1. Уточнение Отчетности производится посредством
представления нового комплекта Отчетности. При этом в описи,
относящейся к уточняемым сведениям, в обязательном порядке
ставится отчетливая пометка "Замена".
5.2. Уточнение Отчетности сопровождается также направлением
письма с описанием краткой характеристики произведенных уточнений
в два адреса:
- Главное управление на имя заместителя начальника Главного
управления (через экспедицию Главного управления);
- Отделение Главного управления, в котором обслуживается данный
Банк, на имя управляющего Отделением (через экспедицию Отделения).
6. Ответственность за допущенные нарушения
6.1. Непредставление Отчетности в установленном порядке и в
установленные сроки, а также представление неполной или
недостоверной Отчетности является основанием для применения к
допустившему нарушение Банку мер воздействия в соответствии с
действующим законодательством.
Начальник Валютного управления
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
Д.М. Ян
|
