ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
15 июля 1999 г. N 15-3-8/9514
В соответствии с инструкцией Банка России от 28.06.99 N 83-И
"О порядке осуществления уполномоченными банками учета валютных
операций и представления информации в целях выполнения требований
указания Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны
уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами
валютных операций и о порядке применения мер воздействия к
уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства"
N 500-У от 12 февраля 1999 года" Главное управление Банка России
по г. Москве направляет прилагаемый Порядок представления
информации о договорах и о нарушениях клиентом валютного
законодательства уполномоченными банками и их филиалами,
расположенными в г. Москве.
Просим обеспечить представление Вашим уполномоченным банком
(филиалом) информации о договорах и о нарушениях клиентом
валютного законодательства в Главное управление Банка России по
г. Москве в строгом соответствии с настоящим Порядком.
Приложения:
1. Порядок представления информации о договорах и о нарушениях
клиентом валютного законодательства уполномоченными банками и их
филиалами, расположенными в г. Москве.
2. Сопроводительное письмо.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
Приложение 1
к письму ГУ ЦБ РФ
от 15 июля 1999 г. N 15-3-8/9514
ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ДОГОВОРАХ
И О НАРУШЕНИЯХ КЛИЕНТОМ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ИХ ФИЛИАЛАМИ,
РАСПОЛОЖЕННЫМИ В Г. МОСКВЕ
Во исполнение инструкции Банка России от 28.06.99 N 83-И
"О порядке осуществления уполномоченными банками учета валютных
операций и представления информации в целях выполнения требований
указания Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны
уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами
валютных операций и о порядке применения мер воздействия к
уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства"
N 500-У от 12 февраля 1999 года" (далее - инструкция N 83-И)
устанавливается следующий порядок представления уполномоченными
банками и их филиалами, надзор за которыми осуществляет Главное
управление Центрального банка Российской Федерации по г. Москве
(далее - Главное управление), информации о договорах и о
нарушениях клиентом валютного законодательства (далее -
информация).
1. Общие положения
1.1. Информация составляется и представляется в строгом
соответствии с инструкцией N 83-И.
1.2. Информация представляется кредитными организациями,
имеющими лицензию Банка России на осуществление банковских
операций в иностранной валюте, а также филиалами указанных
кредитных организаций (далее - банками).
2. Порядок формирования информации
2.1. Информация представляется в виде комплекта информации, в
состав которого входят:
- информация в электронном виде;
- сопроводительное письмо, составляемое в соответствии с
приложением 2 к настоящему письму.
2.2. Информация в электронном виде формируется на основе
программного комплекса m500_kb.exe и включает в себя один файл с
шаблоном имени ????????.50!, где:
- ???????? - код ОКПО банка;
- ! - отчетная декада (1, 2 или 3).
3. Порядок представления комплекта информации
в Главное управление
3.1. Банки представляют комплект информации в соответствующее
Отделение или ОПЕРУ Главного управления по месту расчетно -
кассового обслуживания (далее - подразделение).
3.2. Представление комплекта информации иным путем (через
экспедицию Главного управления, по электронной почте и т.п.) не
допускается.
3.3. Информация представляется банками ежедекадно, не позднее
5 (пятого) календарного дня декады, следующей за отчетной.
3.4. Информация в электронном виде представляется на дискете
(НГМД) 3,5", отформатированной на 1,44 Мб и предварительно
проверенной на отсутствие компьютерных вирусов.
3.5. Сопроводительное письмо, заверенное печатью и подписью
руководителя банка, представляется в двух экземплярах:
- 1-й экземпляр передается в соответствующее подразделение;
- 2-й экземпляр заверяется штампом о приеме и подписью
сотрудника подразделения, после чего возвращается представителю
банка.
3.6. Прием и обработка файла с информацией в электронном виде
производятся путем прохождения процедуры контроля, после
осуществления которого дискета возвращается представителю
уполномоченного банка. Информация считается принятой только в
случае успешного прохода процедуры контроля и при наличии отметки
(даты приема, штампа) подразделения. В противном случае информация
считается непринятой.
3.7. Причины, по которым информация может быть не принята:
- нарушение комплектности информации;
- наличие механических повреждений и (или) компьютерных вирусов
на представленной дискете (НГМД);
- имя файла информации в электронном виде не соответствует
шаблону, указанному в пункте 2.2. настоящего Порядка.
3.8. В случае непредставления информации в установленные сроки
банк представляет данную информацию с обязательным приложением
объяснений о причинах несвоевременного представления информации.
Копия указанных объяснений направляется банком в Главное
управление на имя заместителя начальника Главного управления
(через экспедицию Главного управления).
4. Порядок получения банками программного обеспечения
и комплекта электронных документов
4.1. Для формирования и представления информации Главное
управление направляет банкам соответствующий комплект электронных
документов, в состав которого входят программное обеспечение и
электронные тексты, регламентирующие процедуру формирования
электронной копии отчетности.
4.2. Передача комплекта электронных документов осуществляется
соответствующим подразделением.
5. Ответственность за допущенные нарушения
5.1. Представление банком информации с нарушением
установленного порядка, а также представление недостоверной
информации или непредставление информации является основанием для
применения к банку санкций, предусмотренных указанием Банка России
N 500-У.
Начальник Валютного управления
Главного управления
Банка России по г. Москве
Д.М. Ян
Приложение 2
к письму ГУ ЦБ РФ
от 15 июля 1999 г. N 15-3-8/9514
СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО
К ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В СООТВЕТСТВИИ
С ИНСТРУКЦИЕЙ БАНКА РОССИИ ОТ 28.06.99 N 83-И
Кредитной организацией ___________________________________________
(наименование)
направляется в ГУ ЦБ РФ по г. Москве информация в соответствии с
инструкцией Банка России от 28.06.99 N 83-И за ____________ декаду
_____________ 199_ г.
(месяц)
----T--------------------------------T------------------¬
¦N ¦Наименование документа ¦Кол-во экземпляров¦
¦п/п¦ ¦ ¦
+---+--------------------------------+------------------+
¦1 ¦Электронный вид информации ¦ 1 ¦
¦ ¦(на дискете) ¦ ¦
L---+--------------------------------+-------------------
Руководитель кредитной организации* (Ф.И.О.)
"___" ___________ 199_ г.
М.П.
Исполнитель ______________ (Ф.И.О.)
тел.
Отчет принят
Отделением, ОПЕРУ
"___" _________ 199_ г.
Штамп
Отделения, ОПЕРУ
-----------------------
* Лицо имеющее право подписи согласно карточке с образцами
подписей, оформленной в установленном порядке.
|
