ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
от 19 августа 1999 г. N 15-3-8/10953
В соответствии с указанием Банка России "Об осуществлении
юридическими лицами - резидентами валютных операций при участии в
реализации программы ООН "Нефть в обмен на гуманитарные товары" от
21.07.99 N 612-У Главное управление Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве направляет Порядок представления Отчета об
операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы
ООН в отношении Ирака (приложение).
Просим обеспечить представление уполномоченными банками Отчета
об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках
программы ООН в отношении Ирака, в Главное управление Центрального
банка Российской Федерации по г. Москве в строгом соответствии с
указанным Порядком.
Файл 612u_kb.arj, содержащий форму Отчета об операциях по
Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в
отношении Ирака, настоящее письмо и Порядок представления Отчета
об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках
программы ООН в отношении Ирака, разослан по электронной почте
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г. Москве. Банкам, не являющимся абонентами электронной почты
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г. Москве, необходимо получить указанный файл в соответствующем
Отделении или ОПЕРУ.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 19 августа 1999 г. N 15-3-8/10953
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН В ОТНОШЕНИИ ИРАКА
Во исполнение указания Банка России "Об осуществлении
юридическими лицами - резидентами валютных операций при участии в
реализации программы ООН "Нефть в обмен на гуманитарные товары" от
21.07.99 N 612-У (далее по тексту - Указание) устанавливается
следующий Порядок представления уполномоченными банками Отчета об
операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы
ООН в отношении Ирака (далее по тексту - Отчет).
1. Общие положения
1.1. Отчет составляется и представляется в строгом соответствии
с Указанием и настоящим Порядком.
1.2. Отчет представляется уполномоченными банками, в которых
открыты текущие валютные счета юридических лиц, осуществляющих
расчеты в соответствии с договорами, на основании которых
указанными юридическими лицами в рамках программы ООН в отношении
Ирака "Нефть в обмен на гуманитарные товары" (далее по тексту -
Программа) осуществляются поставки в Ирак гуманитарных товаров, а
также реализация нефти и нефтепродуктов, произведенных в Ираке,
без ввоза указанных товаров, нефти и нефтепродуктов на таможенную
территорию Российской Федерации (далее по тексту - Банки).
1.3. Отчет представляется Банками в соответствующее Отделение
или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве по месту расчетно - кассового обслуживания
(далее по тексту - Отделение или ОПЕРУ).
2. Порядок формирования Отчета
2.1. В состав информации, представляемой в Отделение или ОПЕРУ
Главного управления Центрального банка Российской Федерации по
г. Москве по месту расчетно - кассового обслуживания, входят:
- Отчет в электронном виде, соответствующий разосланному
образцу;
- сопроводительное письмо, составляемое в соответствии
приложением 1.
2.2. Отчет в электронном виде формируется путем ежемесячного
заполнения таблицы в формате EXCEL, соответствующей разосланному
образцу. Формат таблицы разрешается изменять, не меняя при этом
формы, установленной Указанием. Сформированному файлу Отчета
присваивается имя ????????.xls, где ???????? - код ОКПО Банка.
3. Порядок представления Отчета
3.1. Банки представляют Отчет с сопроводительным письмом в
соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного управления
Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту
расчетно - кассового обслуживания.
3.2. Представление Отчета иным путем (через экспедицию Главного
управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве,
по электронной почте, почтовым отправлением и т.п.) не
допускается.
3.3. Отчет представляется Банками ежемесячно, не позднее
5 (пятого) календарного дня месяца, следующего за отчетным.
3.4. Отчет представляется на дискете (НГМД) 3,5",
отформатированной на 1,44 Мб и предварительно проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
3.5. Сопроводительное письмо, заверенное печатью и подписью
руководителя Банка, представляется в двух экземплярах по месту
представления Отчета, при этом:
- в случае отсутствия у Отделения или ОПЕРУ замечаний к
принимаемому Отчету сотрудник, осуществляющий прием данного
Отчета, ставит штамп о приеме и подпись на 1-м экземпляре и
оставляет его у себя в качестве подтверждения представления Банком
Отчета;
- 2-й экземпляр заверяется штампом о приеме и подписью
сотрудника Отделения или ОПЕРУ, после чего возвращается
представителю Банка.
3.6. Прием и обработка файла с Отчетом в электронном виде
осуществляется путем проведения проверки дискеты на наличие
компьютерных вирусов и последующего визуального контроля
представленного Отчета на предмет соответствия требованиям
Указания. Файл Отчета, удовлетворяющий требованиям Указания и
настоящего Порядка, переносится с дискеты (НГМД) Банка в
соответствующую директорию персонального компьютера Отделения или
ОПЕРУ, созданную для целей приема Отчетов.
3.7. Отчет считается принятым при наличии штампа о приеме и
подписи сотрудника Отделения или ОПЕРУ. В противном случае Отчет
считается непринятым.
3.8. Причины, по которым Отчет может быть не принят:
- отсутствие сопроводительного письма установленной формы;
- наличие механических повреждений и/или компьютерных вирусов
на представленной дискете (НГМД);
- имя файла Отчета не соответствует шаблону, указанному в
пункте 2.2 настоящего Порядка;
- форма Отчета не соответствует форме, установленной Указанием;
- не заполнены или частично заполнены графы Отчета "Код
территории по СОАТО", "Код ОКПО", "Регистрационный номер", "БИК",
"Дата формирования отчета", "Наименование Банка", "Почтовый
адрес", а также не указаны отчетный месяц и год, фамилия и
инициалы ответственного лица уполномоченного банка, дата подписи.
3.9. В случае непредставления по каким-либо причинам в
установленные сроки Отчета Банк вправе представить Отчет за
текущий период до 24-го числа второго месяца, следующего за
отчетным, с обязательным приложением объяснений о причинах
несвоевременного представления Отчета. Копия объяснений
направляется Банком в адрес Главного управления Центрального банка
Российской Федерации по г. Москве (экспедиция Главного
управления - ул. Балчуг, 2).
3.10. В случае отсутствия в Банке клиентов - юридических лиц -
резидентов, участвующих в реализации Программы ООН в отношении
Ирака, и соответственно текущих валютных счетов юридических лиц и
отдельного корреспондентского счета Банка, открываемого в
иностранном банке для проведения расчетов указанных юридических
лиц, Банк сообщает об этом в Отделение в письменном виде. Банки,
находящиеся на расчетно - кассовом обслуживании в ОПЕРУ,
представляют указанную информацию в адрес Главного управления
Центрального банка Российской Федерации по г. Москве.
4. Ответственность за допущенные нарушения
4.1. Представление Банком Отчета с нарушением установленного
порядка, а также представление недостоверных сведений, искажающих
сводный Отчет Главного управления Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве, или непредставление Отчета являются
основанием для применения к Банку санкций, предусмотренных
действующим законодательством.
Начальник Валютного управления
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
Д.М. Ян
Приложение 1
к Порядку
СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО
К ОТЧЕТУ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН
В ОТНОШЕНИИ ИРАКА
Кредитной организацией _______________________________________,
(наименование)
направляется в Главное управление Центрального банка Российской
Федерации по г. Москве Отчет об операциях по Отдельным счетам,
осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака, за
_________ 199__ г.
(месяц)
----T------------------------------------------------T-----------¬
¦N ¦Наименование документа ¦Кол-во ¦
¦п/п¦ ¦экземпляров¦
+---+------------------------------------------------+-----------+
¦1. ¦Отчет об операциях по Отдельным счетам, ¦ 1 ¦
¦ ¦осуществляемых в рамках программы ООН ¦ ¦
¦ ¦в отношении Ирака (на дискете) ¦ ¦
L---+------------------------------------------------+------------
Руководитель кредитной организации* (Ф.И.О.)
"___"________ 199_ г.
М.П.
Исполнитель ____________ (Ф.И.О.)
тел.
Отчет принят
Отделением, ОПЕРУ
"___"_______ 199__ г.
Штамп
Отделения, ОПЕРУ
-------------------------------
* Лицо, имеющее право подписи согласно карточке с образцами
подписей, оформленной в установленном порядке.
|
