ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
от 26 октября 2000 г. N 28-4-18/516
РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ВОПРОСУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ
В ФОРМЕ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
В соответствии с письмом Банка России от 24.03.2000 N 76-Т
кредитные организации, действующие в форме акционерного общества,
обязаны осуществлять ведение учета аффилированных лиц и
представлять информацию об аффилированных лицах в территориальное
учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью
кредитных организаций.
При определении аффилированных лиц, в том числе группы лиц,
юридического лица, необходимо применять понятия, указаные в
статье 4 Федерального закона от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции
и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".
Список аффилированных лиц кредитной организации представляется
в формате Microsoft Excel (форма, перечень столбцов, их
назначение, характеристика приведены в приложении). При этом
список аффилированных лиц на бумажном носителе должен быть
оформлен в соответствии с требованиями пп. 29.1, 29.2 инструкции
Банка России от 23.07.1998 N 75-И, а в реквизитах списка следует
указать наименование документа, полное (фирменное) наименование
кредитной организации, ее регистрационной номер (номер лицензии на
осуществление банковских операций) и дату составления документа.
Порядок присвоения имени файлу изложен в письме Банка России от
24.03.2000 N 76-Т "О порядке ведения учета аффилированных лиц и
представления в Банк России информации об аффилированных лицах
кредитными организациями".
Кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ,
осуществившие размещение эмиссионных ценных бумаг путем открытой
подписки, обязаны ежеквартально в срок не позднее 30 дней после
окончания отчетного квартала представлять список аффилированных
лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала. Иные
кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ,
обязаны ежегодно в срок не позднее 30 дней после окончания
отчетного года представлять в регистрирующий орган список
аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного года.
Кредитные организации одновременно представляют списки
аффилированных лиц на бумажном и магнитном носителях согласно
приложению, а также письмо, подписанное руководителем
исполнительного органа кредитной организации, в котором
подтверждается идентичность текстов списка аффилированных лиц
кредитной организации, представленных на бумажном носителе и в
электронном виде.
Заместитель начальника
Главного управления
Н.Н. Панкратова
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 26 октября 2000 г. N 28-4-18/516
ПЕРЕЧЕНЬ СТОЛБЦОВ (ИХ НАЗНАЧЕНИЕ, ХАРАКТЕРИСТИКА)
ТАБЛИЦЫ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ СВЕДЕНИЙ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
----T--------------T------------------------------T------T------¬
¦N ¦Наименование ¦Назначение ¦Запол-¦Допус-¦
¦п/п¦столбца ¦ ¦нение ¦тимое ¦
¦ ¦ ¦ ¦<*> ¦коли- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦чество¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦знаков¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦1. ¦ОТЧЕТНАЯ ¦Отчетная дата в формате ¦ 1 ¦ 10 ¦
¦ ¦ДАТА ¦00.00.0000 ¦ ¦ ¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦2. ¦РЕГ. НОМЕР ¦Регистрационной номер (номер ¦ 1 ¦ 4 ¦
¦ ¦ ¦лицензии на осуществление ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦банковских операций) кредитной¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦3. ¦АФФИЛИРОВАННОЕ¦Ф.И.О. аффилированного физи- ¦ 1 ¦ 250 ¦
¦ ¦ЛИЦО ¦ческого лица или полное фир- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦менное наименование аффилиро- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ванного юридического лица ¦ ¦ ¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦4. ¦ОКПО ¦Код ОКПО аффилированного юри- ¦ 2 ¦ 8 ¦
¦ ¦ ¦дического лица ¦ ¦ ¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦5. ¦МЕСТОНАХОЖДЕ- ¦Местонахождение (почтовый ¦ 1 ¦ 250 ¦
¦ ¦НИЕ ¦адрес) или местожительство ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦аффилированного лица ¦ ¦ ¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦6. ¦ТЕЛЕФОН ¦Телефон аффилированного юри- ¦ 2 ¦ 250 ¦
¦ ¦ ¦дического лица ¦ ¦ ¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦7. ¦ОСНОВАНИЕ ¦Код(ы) основания(й) для вклю- ¦ 1 ¦ 250 ¦
¦ ¦ ¦чения в список аффилированных ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦лиц (более одного значения ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦вносится без пробелов через ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦запятую) <**> ¦ ¦ ¦
+---+--------------+------------------------------+------+------+
¦8. ¦ДАТА ¦Дата наступления основания(ий)¦ 1 ¦ 10 ¦
¦ ¦ ¦для включения в список аффи- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦лированных лиц в формате ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦00.00.0000 (если даты основа- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ний не совпадают, то на каждую¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦дату и соответствующее основа-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ние полностью заполняется ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦отдельная строка таблицы) ¦ ¦ ¦
L---+--------------+------------------------------+------+-------
--------------------------------
<*> Заполнение:
1 - обязательно для заполнения;
2 - обязательно при внесении сведений об аффилированном
юридическом лице.
<**> Расшифровка кодов оснований для включения в список
аффилированных лиц кредитной организации:
1. Член совета директоров (наблюдательного совета) или иного
коллегиального органа управления, член ее коллегиального
исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия
единоличного исполнительного органа.
2. Лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит
кредитная организация;
3. Лица, которые имеют право распоряжаться более чем
20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции,
составляющие уставный капитал кредитной организации;
4. Юридическое лицо, в котором кредитная организация имеет
право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества
голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие
уставный (складочный) капитал данного юридического лица.
5. Член совета директоров (наблюдательного совета) или иных
коллегиальных органов управления финансово - промышленной группы,
коллегиальных исполнительных органов участников финансово -
промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия
единоличного исполнительного органа участников финансово -
промышленной группы, если кредитная организация является ее
участником.
ОБРАЗЕЦ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ
Список аффилированных лиц ______________________________________
(полное (фирменное) наименование
___________________________________________________________________
кредитной организации)
________________________ по состоянию на ____________________
(регистрационной номер) (отчетная дата)
------T----------T------------T--------T------------------T---------T-----T----------¬
¦РЕГ. ¦ОТЧЕТНАЯ ¦АФФИЛИРОВАН-¦ОКПО ¦МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ ¦ТЕЛЕФОН ¦ОСНО-¦ДАТА ¦
¦НОМЕР¦ДАТА ¦НОЕ ЛИЦО ¦ ¦ ¦ ¦ВАНИЕ¦ ¦
+-----+----------+------------+--------+------------------+---------+-----+----------+
¦4000 ¦01.06.2000¦Иванов Иван ¦ ¦145124, г. Москва,¦ ¦ 1,3 ¦21.07.1996¦
¦ ¦ ¦Иванович ¦ ¦ул. Сумская, 8 ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------+------------+--------+------------------+---------+-----+----------+
¦4000 ¦01.06.2000¦Иванов Иван ¦ ¦145124, г. Москва,¦ ¦ 2 ¦21.07.1997¦
¦ ¦ ¦Иванович ¦ ¦ул. Сумская, 8 ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+----------+------------+--------+------------------+---------+-----+----------+
¦4000 ¦01.06.2000¦ООО "Ресурс"¦88888888¦146424, г. Москва,¦900-00-00¦ 6 ¦06.06.1998¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ул. Валовая, 19 ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+----------+------------+--------+------------------+---------+-----+-----------
Руководитель
кредитной организации _________________________
(Ф.И.О.)
_____________
(дата)
Исполнитель: ___________________
(Ф.И.О., телефон)
|
