ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 22 февраля 2001 г. N 15-4-8/2714
В связи с указанием Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" (в редакции указания Банка
России от 28.12.2000 N 889-У) Московское ГТУ Банка России
направляет прилагаемый Порядок представления отчетности по форме
N 601 уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков,
надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.
Просим обеспечить представление кредитной организацией
(филиалом) отчетности по форме N 601 в Московское ГТУ Банка
России в строгом соответствии с вышеуказанным Порядком, начиная с
отчетности за февраль 2001 года.
Заместитель начальника
Д.М. Ян
Приложение
к письму Московского ГТУ
Банка России
от 22 февраля 2001 г. N 15-4-8/2714
ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ N 601
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ, НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ
МОСКОВСКОЕ ГТУ БАНКА РОССИИ
В связи с указанием Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" (в редакции указания Банка
России от 28.12.2000 N 889-У) устанавливается следующий порядок
представления отчетности по форме N 601 "Отчет о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте"
(далее по тексту - ОТЧЕТНОСТЬ) уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское
ГТУ Банка России.
Настоящий Порядок вступает в силу, начиная с отчетности за
февраль 2001 г.
1. Общие положения
1.1. ОТЧЕТНОСТЬ составляется и представляется в строгом
соответствии с требованиями указания Банка России от 24.10.97 N
7-У и иных нормативных актов Банка России.
1.2. Субъектами представления ОТЧЕТНОСТИ являются
уполномоченные банки и их филиалы (далее по тексту - БАНКИ).
2. Порядок формирования и представления
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
2.1. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
состав которого входят:
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ, включающая один файл - телекс
за соответствующий отчетный период, сформированный посредством
программного комплекса для подготовки отчетности по форме N 601;
- ОПИСЬ передаваемых сведений (в двух экземплярах).
ОТЧЕТНОСТЬ на бумажном носителе в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
не представляется.
За каждый отчетный период представляется отдельный КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ.
2.2. В представляемом БАНКАМИ файле - телексе должны
содержаться следующие отчеты (см. таблицу):
---------------------------------T--------------------------------¬
¦Субъект представления отчетности¦Состав отчетов в файле - телексе¦
+--------------------------------+--------------------------------+
¦Уполномоченные банки, поднадзор-¦1. Консолидированный отчет ¦
¦ные Московскому ГТУ Банка ¦ (сводный по головному банку ¦
¦России, имеющие филиалы ¦ и всем его филиалам). ¦
¦ ¦2. Отчет по филиальной сети. ¦
¦ ¦3. Отчет по каждому филиалу, ¦
¦ ¦ поднадзорному Московскому ГТУ¦
¦ ¦ Банка России ¦
+--------------------------------+--------------------------------+
¦Уполномоченные банки, поднадзор-¦Отчет по банку ¦
¦ные Московскому ГТУ Банка Рос- ¦ ¦
¦сии, не имеющие филиалов ¦ ¦
+--------------------------------+--------------------------------+
¦Поднадзорные Московскому ГТУ ¦Отчет по филиалу ¦
¦Банка России филиалы уполномо- ¦ ¦
¦ченных банков, головные офисы ¦ ¦
¦которых обслуживаются в других ¦ ¦
¦территориальных учреждениях ¦ ¦
¦Банка России ¦ ¦
L--------------------------------+---------------------------------
2.3. В ОПИСИ должна содержаться следующая информация:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период, за который представляется КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ;
- сведения о БАНКЕ: регистрационный номер, наименование и
почтовый адрес;
- имя файла - телекса, содержащего данные ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ;
- фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
ОПИСЬ должна быть подписана в том же порядке, что и отчет по
форме N 601 на бумажном носителе, подлежащий хранению в БАНКЕ.
2.4. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в то
подразделение (Отделение, ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, в
котором БАНКУ открыт корреспондентский счет (далее по тексту -
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ).
Поднадзорные Московскому ГТУ Банка России БАНКИ, не имеющие
корреспондентских счетов в ПОДРАЗДЕЛЕНИИ, представляют КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России.
2.5. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ в составе КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКАМИ на дискете 3,5" 1,44 Mb,
проверенной на отсутствие компьютерных вирусов.
БАНКАМ, расположенным вне административных границ г. Москвы,
допускается направлять ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ ОТЧЕТНОСТИ по каналам
электронной связи Московского ГТУ Банка России.
2.6. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет первичный контроль
представленного БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, включающий проверку
его соответствия требованиям настоящего Порядка, а также контроль
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
2.7. В случае успешного прохождения процедуры контроля КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ принимается для дальнейшей обработки. При этом один
экземпляр ОПИСИ со штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ о приеме с указанием даты
приема, а также дискета с ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИЕЙ ОТЧЕТНОСТИ
возвращаются представителю БАНКА.
В случае выявления нарушения порядка формирования КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ либо ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ считается непредставленным и возвращается БАНКУ.
3. Порядок получения БАНКАМИ комплекта электронных
документов
3.1. Для формирования и представления ОТЧЕТНОСТИ Московское ГТУ
Банка России направляет БАНКАМ комплект электронных документов, в
состав которого входят программное обеспечение и электронные
тексты, регламентирующие процедуру формирования ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ.
3.2. Передача комплекта электронных документов осуществляется
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ.
4. Порядок представления БАНКОМ уточненной ОТЧЕТНОСТИ
4.1. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ производится посредством
представления нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ. При этом в ОПИСИ,
относящейся к уточняемым сведениям, в обязательном порядке
ставится пометка "ЗАМЕНА".
4.2. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ сопровождается также письменными
объяснениями (далее по тексту - ПИСЬМО) за подписью уполномоченных
должностных лиц БАНКА, содержащими следующую информацию о
произведенных уточнениях:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период (периоды), за который представлена уточненная
ОТЧЕТНОСТЬ;
- причины представления уточненной ОТЧЕТНОСТИ;
- содержание произведенных изменений отчетных данных (по
каждому уточненному показателю): наименование показателя, номер
соответствующей строки и графы ОТЧЕТНОСТИ, первоначальное и
уточненное значение показателя;
- иную информацию, которую БАНК считает необходимым довести до
сведения Московского ГТУ Банка России.
4.3. БАНКИ направляют ПИСЬМО в Московское ГТУ Банка России на
имя заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через
Экспедицию Московского ГТУ Банка России). Кроме того, БАНКИ,
обслуживающиеся в Отделениях Московского ГТУ Банка России, также
направляют ПИСЬМО в соответствующее Отделение на имя управляющего
Отделением (через Экспедицию Отделения).
5. Ответственность за допущенные нарушения
Непредставление ОТЧЕТНОСТИ в установленном порядке и в
установленные сроки, а также представление неполной или
недостоверной ОТЧЕТНОСТИ является основанием для применения к
допустившему нарушение БАНКУ мер воздействия в порядке,
установленном действующим законодательством.
|
