ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 22 февраля 2001 г. N 15-4-8/2711
Московское ГТУ Банка России направляет Порядок представления
отчетности по форме N 606 уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское
ГТУ Банка России, составленный в соответствии с требованиями
инструкции Банка России и ГТК России от 04.10.2000 N 91-И и N
01-11/28644 (соответственно) "О порядке осуществления валютного
контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых
товаров" и указания Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" (в редакции указания Банка
России от 28.12.2000 N 889-У).
Просим обеспечить представление кредитной организацией
(филиалом кредитной организации) вышеуказанной отчетности в
Московское ГТУ Банка России в соответствии с прилагаемым
Порядком, начиная с отчетности за январь 2001 г. В случае
представления кредитной организацией (филиалом кредитной
организации) отчетности по форме N 606 за январь 2001 г. в
Московское ГТУ Банка России до получения вышеуказанного Порядка
повторное представление указанной отчетности в соответствии с
требованием Порядка не требуется.
Порядок, установленный письмом Главного управления Банка России
по г. Москве от 05.03.99 N 15-3-8/3516 считать утратившим силу.
Заместитель начальника
Московского ГТУ
Банка России
Д.М. Ян
Приложение
к письму Московского ГТУ
Банка России
от 22 февраля 2001 г. N 15-4-8/2711
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ N 606
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ, НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ
МОСКОВСКОЕ ГТУ БАНКА РОССИИ
В связи с вступлением в силу инструкции Банка России и ГТК
России от 04.10.2000 N 91-И и N 01-11/28644 (соответственно) "О
порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью
оплаты резидентами импортируемых товаров" (далее по тексту -
Инструкция N 91-И), а также в связи с изменениями и дополнениями,
внесенными указанием Банка России от 28.12.2000 N 889-У в
указание Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке составления и
представления отчетности кредитными организациями в Центральный
банк Российской Федерации", устанавливается следующий порядок
представления уполномоченными банками и филиалами уполномоченных
банков, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка
России, отчетности по форме N 606 "Отчет об операциях по
импортным контрактам" и Ведомостей банковского контроля по
паспортам импортных сделок, указанным в пункте 8.3 Инструкции N
91-И (далее по тексту - ОТЧЕТНОСТЬ).
Настоящий Порядок вступает в силу, начиная с отчетности за
январь 2001 г.
1. Общие положения
1.1. ОТЧЕТНОСТЬ составляется и представляется в строгом
соответствии с требованиями указания Банка России от 24.10.97 N
7-У, Инструкции N 91-И и иных нормативных актов Банка России.
1.2. Субъектами представления ОТЧЕТНОСТИ являются Банки
Импортера в значении, установленном Инструкцией N 91-И (далее по
тексту - БАНКИ).
2. Порядок формирования и представления
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
2.1. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
состав которого входят:
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ, включающая один файл - телекс
(с шаблоном имени файла ????????.iМГ, где ???????? - код ОКПО
БАНКА; i - неизменяемый символ; М - номер отчетного месяца, при
этом вводятся буквенные обозначения для следующих месяцев: а -
октябрь, b - ноябрь, с - декабрь; Г - последняя цифра года) за
соответствующий отчетный период, сформированный в соответствии с
пунктом 8.1 Инструкции N 91-И посредством программного комплекса,
рекомендованного Банком России. При этом Ведомости банковского
контроля по паспортам импортных сделок, указанным в пункте 8.3
Инструкции N 91-И, автоматически включаются указанным программным
комплексом в состав ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ;
- ОПИСЬ передаваемых сведений (в двух экземплярах), заверенная
печатью и подписями руководителя и главного бухгалтера БАНКА.
ОТЧЕТНОСТЬ на бумажном носителе в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
не представляется.
За каждый отчетный период представляется отдельный КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ.
2.2. В ОПИСИ должна содержаться следующая информация:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период, за который представляется КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ;
- сведения о БАНКЕ: регистрационный номер, наименование и
почтовый адрес;
- имя файла - телекса, содержащего данные ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ, дата его создания;
- фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
2.3. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в то
подразделение (Отделение, ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, в
котором БАНКУ открыт корреспондентский счет (далее по тексту -
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ).
Поднадзорные Московскому ГТУ Банка России БАНКИ, не имеющие
корреспондентских счетов в ПОДРАЗДЕЛЕНИИ, представляют КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России.
2.4. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ в составе КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКАМИ на дискете 3,5",
отформатированной на 1,44 Mb, проверенной на отсутствие
компьютерных вирусов.
БАНКАМ, расположенным вне административных границ г. Москвы,
допускается направлять ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ ОТЧЕТНОСТИ по каналам
электронной связи Московского ГТУ Банка России.
2.5. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет первичный контроль
представленного БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, включающий проверку
его соответствия требованиям настоящего Порядка, а также контроль
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
2.6. В случае успешного прохождения процедуры контроля КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ принимается для дальнейшей обработки. При этом один
экземпляр ОПИСИ, заверенный штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ о приеме с
указанием даты приема, а также дискета возвращаются представителю
БАНКА.
В случае выявления нарушения порядка формирования КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ либо ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ считается непредставленным и возвращается БАНКУ.
3. Порядок представления БАНКОМ уточненной ОТЧЕТНОСТИ
3.1. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ производится посредством
представления нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ. При этом в ОПИСИ,
относящейся к уточняемым сведениям, в обязательном порядке
ставится пометка "ЗАМЕНА".
3.2. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ сопровождается также письменными
объяснениями (далее по тексту - ПИСЬМО) за подписью уполномоченных
должностных лиц БАНКА, содержащими следующую информацию о
произведенных уточнениях:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период, за который представлена уточненная
ОТЧЕТНОСТЬ;
- содержание произведенных изменений отчетных данных (по
каждому уточненному показателю): наименование показателя, номер
соответствующей строки и графы ОТЧЕТНОСТИ, первоначальное и
уточненное значение показателя;
- причины представления уточненной ОТЧЕТНОСТИ;
- иную информацию, которую БАНК считает необходимым довести до
сведения Московского ГТУ Банка России.
3.3. БАНКИ направляют ПИСЬМО в Московское ГТУ Банка России на
имя заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через
Экспедицию Московского ГТУ Банка России).
БАНКИ, обслуживающиеся в Отделениях Московского ГТУ Банка
России, также направляют ПИСЬМО в соответствующее Отделение на имя
управляющего Отделением (через Экспедицию Отделения).
4. Ответственность за допущенные нарушения
Непредставление ОТЧЕТНОСТИ в установленном порядке и в
установленные сроки, а также представление неполной или
недостоверной ОТЧЕТНОСТИ является основанием для применения к
допустившему нарушение БАНКУ мер воздействия в порядке,
установленном действующим законодательством.
|
