ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 26 ноября 2001 г. N 15-4-8/19289
Московское ГТУ Банка России направляет Вам Порядок
представления Информации о договорах и о нарушениях валютного
законодательства уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское
ГТУ Банка России.
Просим обеспечить представление Вашей кредитной организацией
(филиалом) Информации о договорах и о нарушениях валютного
законодательства, направляемой согласно требованиям Инструкции
Банка России от 28.06.99 N 83-И "О порядке осуществления
уполномоченными банками учета валютных операций и представления
информации в целях выполнения требований Указания Банка России
"Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков
за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и
о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за
нарушения валютного законодательства" N 500-У от 22 февраля 1999
года" в Московское ГТУ Банка России, в строгом соответствии с
вышеуказанным Порядком, начиная с отчетности за 1-ю декаду
декабря 2001 года.
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Д.М. Ян
25 ноября 2001 года
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ДОГОВОРАХ
И О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ, НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ МОСКОВСКОЕ
ГТУ БАНКА РОССИИ
В соответствии с Указанием Банка России от 24.10.97 N 7-У "О
порядке составления и представления отчетности кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации" и
Инструкцией Банка России от 28.06.1999 N 83-И "О порядке
осуществления уполномоченными банками учета валютных операций и
представления информации в целях выполнения требований Указания
Банка России "Об усилении валютного контроля со стороны
уполномоченных банков за правомерностью осуществления их
клиентами валютных операций и о порядке применения мер
воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного
законодательства" N 500-У от 12 февраля 1999 года" (далее по
тексту - Инструкция N 83-И) устанавливается следующий порядок
представления уполномоченными банками и филиалами уполномоченных
банков, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка
России, Информации о договорах и о нарушениях валютного
законодательства (далее по тексту - ИНФОРМАЦИЯ).
Настоящий Порядок вступает в силу, начиная с отчетности за 1-ю
декаду декабря 2001 года.
1. Общие положения
1.1. ИНФОРМАЦИЯ составляется и представляется в строгом
соответствии с требованиями Указания Банка России от 24.10.97 N
7-У, Инструкции N 83-И и иных нормативных актов Банка России.
1.2. Субъектами представления ИНФОРМАЦИИ являются кредитные
организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление
банковских операций в иностранной валюте, а также филиалы
указанных кредитных организаций (далее по тексту - БАНКИ).
2. Порядок формирования и представления
комплекта Информации
2.1. ИНФОРМАЦИЯ представляется в виде КОМПЛЕКТА ИНФОРМАЦИИ, в
состав которого входят:
- ИНФОРМАЦИЯ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ, представляющая собой файл -
телекс (с шаблоном имени файла ????????.50!, где ???????? - код
ОКПО Банка, 50 - неизменяемый символ, ! - номер отчетной декады):
- ОПИСЬ передаваемой Информации (в двух экземплярах),
заверенная печатью и подписями руководителя и главного бухгалтера
БАНКА.
За каждый отчетный период представляется отдельный КОМПЛЕКТ
ИНФОРМАЦИИ.
2.2. В ОПИСИ должна содержаться следующая информация:
- наименование представляемой ИНФОРМАЦИИ;
- отчетный период, за который представляется КОМПЛЕКТ
ИНФОРМАЦИИ;
- сведения о Банке: регистрационный номер, наименование и
почтовый адрес;
- имя файла - телекса, содержащего ИНФОРМАЦИЮ В ЭЛЕКТРОННОМ
ВИДЕ, его размер и дата создания;
- фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
2.3. КОМПЛЕКТ ИНФОРМАЦИИ представляется БАНКОМ в подразделение
(Отделение, ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, осуществляющее
надзор за БАНКОМ (далее по тексту - ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ).
2.4. ИНФОРМАЦИЯ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ в составе КОМПЛЕКТА
ИНФОРМАЦИИ представляется БАНКАМИ на дискете 3,5" 1.44 Mb,
проверенной на отсутствие компьютерных вирусов.
БАНКАМ, расположенным вне административных границ г. Москвы,
допускается направлять ИНФОРМАЦИЮ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ по каналам
электронной связи Московского ГТУ Банка России в порядке,
установленном соответствующими документами Московского ГТУ Банка
России.
2.5. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет первичный контроль
представленного БАНКОМ КОМПЛЕКТА ИНФОРМАЦИИ, включающий проверку
его соответствия требованиям настоящего Порядка, а также контроль
ИНФОРМАЦИИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ.
2.6. В случае успешного прохождения процедуры контроля
КОМПЛЕКТ ИНФОРМАЦИИ принимается для дальнейшей обработки. При
этом один экземпляр ОПИСИ со штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ о приеме с
указанием даты приема, а также дискета с ИНФОРМАЦИЕЙ В
ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ возвращаются представителю БАНКА.
В случае выявления нарушения порядка формирования КОМПЛЕКТА
ИНФОРМАЦИИ либо ошибок в ИНФОРМАЦИИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ КОМПЛЕКТ
ИНФОРМАЦИИ считается непредставленным и возвращается БАНКУ.
3. Порядок получения БАНКАМИ комплекта
электронных документов
3.1. Для формирования и представления ИНФОРМАЦИИ Московское ГТУ
Банка России направляет БАНКАМ комплект электронных документов, в
состав которого входят программное обеспечение и электронные
тексты, регламентирующие процедуру формирования ИНФОРМАЦИИ В
ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ.
3.2. Передача комплекта электронных документов БАНКАМ
осуществляется ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ.
4. Порядок представления БАНКОМ уточненной ИНФОРМАЦИИ
4.1. Уточнение ИНФОРМАЦИИ производится посредством
представления нового КОМПЛЕКТА ИНФОРМАЦИИ. При этом в ОПИСИ,
относящейся к уточняемым сведениям, в обязательном порядке
ставится пометка "ЗАМЕНА".
4.2. Уточнение ИНФОРМАЦИИ сопровождается также письменными
объяснениями (далее по тексту - ПИСЬМО) за подписью уполномоченных
должностных лиц БАНКА, содержащими следующую Информацию о
произведенных уточнениях:
- наименование представляемое ИНФОРМАЦИИ;
- отчетный период (периоды), за которые представлена уточненная
ИНФОРМАЦИЯ;
- причины представления уточненной ИНФОРМАЦИИ;
- содержание произведенных изменений отчетных данных (по
каждому уточненному показателю): наименование показателя,
первоначальное и уточненное значение показателя;
- иную Информацию, которую БАНК считает необходимым довести до
сведения Московского ГТУ Банка России.
4.3. БАНКИ направляют ПИСЬМО в Московское ГТУ Банка России на
имя заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через
экспедицию Московского ГТУ Банка России), а также в
соответствующее ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ на имя руководителя ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ.
5. Ответственность за допущенные нарушения
Непредставление ИНФОРМАЦИИ в установленном порядке и в
установленные сроки, представление неполной или недостоверной
ИНФОРМАЦИИ является основанием для применения к допустившему
нарушение БАНКУ мер воздействия в порядке, установленном
действующим законодательством.
Начальник Валютного управления
Московского ГТУ Банка России
Ю.И. Коломыцев
|
