ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ОТДЕЛЕНИЕ N 5
ПИСЬМО
от 6 декабря 2001 г. N 55-07-08/15675
Отделение N 5 Московского ГТУ Банка России направляет Вам для
использования в работе уточненный Временный порядок представления
отчетности по валютным операциям кредитными организациями
(филиалами кредитных организаций), расположенными вне
административных границ г. Москвы.
Управляющий
А.В. Плякин
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Д.М. Ян
30 ноября 2001 года
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ВАЛЮТНЫМ
ОПЕРАЦИЯМ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ (ФИЛИАЛАМИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ), РАСПОЛОЖЕННЫМИ ВНЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ГРАНИЦ
Г. МОСКВЫ, В ОТДЕЛЕНИЕ N 5 МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА РОССИИ
1. Общие положения
1.1. Настоящий Временный порядок разработан во исполнение
пункта 3 приказа Московского ГТУ Банка России от 23.11.2001 N
ОДТ-206 "О мероприятиях по завершению преобразования ГУ Банка
России по Московской области и Московского ГТУ Банка России".
1.2. Настоящий Временный порядок распространяется на
представление кредитными организациями (филиалами кредитных
организаций), поднадзорными Отделению N 5 Московского ГТУ Банка
России (далее по тексту - Отделение N 5) и расположенными вне
административных границ г. Москвы (далее по тексту - БАНКИ),
форм отчетности по валютным операциям, для которых Порядком
представления соответствующей формы отчетности в Московское ГТУ
Банка России предусмотрена возможность направления БАНКАМИ
электронной копии отчетности по каналам электронной связи
Московского ГТУ Банка России <*>, а также отчетности по форме N
634 "Отчет об открытых валютных позициях на конец операционного
дня" (далее по тексту - ОТЧЕТНОСТЬ).
--------------------------------
<*> По состоянию на 30.11.2001 к числу указанных форм
отчетности по валютным операциям относится отчетность по формам N
402, 601, 602, 652, 618, 606, 658, 660, 661, 663, Информация о
договорах и о нарушениях валютного законодательства.
1.3. Временный порядок не распространяется на формы отчетности
по валютным операциям, порядок представления которых,
установленный нормативными актами Банка России, предусматривает
направление в Банк России отчетности на бумажном носителе.
1.4. БАНКИ представляют ОТЧЕТНОСТЬ в строгом соответствии с
действующими нормативными актами Банка России, а также Порядками
представления отчетности уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское
ГТУ Банка России с учетом особенностей, изложенных в настоящем
Временном порядке.
1.5. Настоящий Временный порядок вступает в силу с 03.12.2001,
одновременно утрачивает силу Временный порядок представления
отчетности по валютным операциям кредитными организациями
(филиалами кредитных организаций), расположенными вне
административных границ г. Москвы, в Отделение N 5 Московского ГТУ
Банка России от 22.03.2001.
2. Порядок представления БАНКОМ ОТЧЕТНОСТИ
2.1. БАНКИ, расположенные вне административных границ г.
Москвы, имеют право:
- направлять сформированную в установленном порядке ЭЛЕКТРОННУЮ
КОПИЮ ОТЧЕТНОСТИ по каналам АС ЭП "АСТРА";
- не представлять в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ (за
исключением отчетности по форме N 634) документы на бумажных
носителях (описи, протоколы контроля). При этом указанные
документы должны быть оформлены в установленном порядке, подписаны
руководителем и главным бухгалтером БАНКА и храниться в БАНКЕ.
2.2. Датой представления БАНКОМ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ по
каналам АС ЭП "АСТРА" считается дата, зафиксированная в СПРАВКЕ,
направляемой Отделением N 5 в электронном виде по каналам АС ЭП
"АСТРА" в адрес кредитной организации, подтверждающей факт
получения Отделением N 5 файла (файлов) ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ для дальнейшей обработки.
При наличии в СПРАВКЕ информации, не подтверждающей факт
получения Отделением N 5 файла (файлов) ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ, последняя считается непредставленной.
2.3. Поступившие от БАНКОВ ЭЛЕКТРОННЫЕ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ по
формам N 652 и 634 проходят в дальнейшем процедуру контроля
отчетных данных, по результатам которого формируется протокол
контроля отчетных данных (далее по тексту - ПРОТОКОЛ), содержащий
информацию о результатах процедуры контроля и сообщение о факте
приема (неприема) отчетности. ПРОТОКОЛ направляется Отделением N
5 в электронном виде по каналам АС ЭП "АСТРА" в адрес кредитной
организации.
2.4. В случае получения сообщения о том, что ОТЧЕТНОСТЬ БАНКОМ
не представлена или не принята, БАНК обязан направить ОТЧЕТНОСТЬ в
Отделение N 5 повторно.
2.5. В случае представления ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ по
каналам АС ЭП "АСТРА" с нарушением установленных нормативными
актами Банка России сроков БАНК обязан направить на имя
управляющего Отделением N 5 (через экспедицию Отделения N 5)
объяснительное письмо за подписью уполномоченных должностных лиц
БАНКА с приложением распечатки СПРАВКИ на бумажном носителе в
течение трех рабочих дней с даты фактического представления
отчетности.
Экземпляр объяснительного письма на бумажном носителе также
направляется в установленном порядке в Московское ГТУ Банка России
(в случае если данное требование содержится в соответствующем
Порядке представления отчетности).
2.6. В объяснительном письме по факту нарушения сроков
представления ОТЧЕТНОСТИ должна содержаться следующая информация:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период (периоды), за который (которые) было допущено
нарушение сроков;
- причины нарушения сроков представления ОТЧЕТНОСТИ;
- иная информация, которую БАНК считает необходимым довести до
сведения Московского ГТУ Банка России.
2.7. БАНКИ (отчитывающиеся по форме N 634 как на ежедневной,
так и на еженедельной основе), помимо направления ЭЛЕКТРОННЫХ
КОПИЙ ОТЧЕТНОСТИ по форме N 634, в описанном выше порядке
представляют в Отделение N 5 документы на бумажном носителе,
входящие в состав КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ (оригинал ОТЧЕТНОСТИ,
ОПИСЬ, ПРОТОКОЛ КОНТРОЛЯ и др.). Документы на бумажном носителе за
каждый день отчетной недели должны быть представлены в Отделение N
5 либо в РКЦ Московского ГТУ Банка России по месту открытия
корреспондентского счета в срок не позднее 13 часов 00 минут
вторника следующей недели.
3. Порядок представления БАНКОМ уточненной ОТЧЕТНОСТИ
3.1. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ производится посредством
представления ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ, содержащей
скорректированные показатели, в установленном порядке.
3.2. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ сопровождается также направлением
объяснительного письма (далее по тексту - ПИСЬМО), содержащего
следующую информацию:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период (периоды), за который (которые) представлена
уточненная ОТЧЕТНОСТЬ;
- причины представления уточненной ОТЧЕТНОСТИ;
- характеристику произведенных изменений отчетных данных;
- иную информацию, которую БАНК считает необходимым довести до
сведения Московского ГТУ Банка России.
3.3. БАНК обязан направить ПИСЬМО:
1) в электронном виде в формате Microsoft Word (с шаблоном
имени файла Z.doc, где FFF - номер формы отчетности,
NNNN - регистрационный номер головного банка) по каналам АС ЭП
"АСТРА" одновременно с направлением ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ уточненной
ОТЧЕТНОСТИ. При отсутствии объяснительной записки в электронном
виде ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ уточненной ОТЧЕТНОСТИ не будет принята
Отделением N 5 для дальнейшей обработки;
2) на бумажном носителе за подписью уполномоченных должностных
лиц БАНКА на имя управляющего Отделением N 5 (через экспедицию
Отделения N 5) в течение трех рабочих дней с даты представления
уточненной отчетности.
Экземпляр ПИСЬМА на бумажном носителе также направляется в
установленном порядке в Московское ГТУ Банка России (в случае если
данное требование содержится в соответствующем Порядке
представления отчетности).
Заместитель начальника
Валютного управления
Е.А. Старецкая
|
