ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
   
             МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
   
                                ПИСЬМО
                  от 3 сентября 2002 г. N 28-4-16/687
   
        ОБ УЧАСТИИ ЧЛЕНОВ КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА
         В СОСТАВЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА)
                         КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
   
      Настоящим Московское   главное    территориальное    управление
   Центрального банка   Российской   Федерации  доводит  до  сведения
   кредитных организаций информацию об участии членов  коллегиального
   исполнительного органа  (правления,  дирекции)  в  составе  совета
   директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.
      В соответствии  со  ст.  66 Федерального закона "Об акционерных
   обществах" члены коллегиального исполнительного органа общества не
   могут составлять  более  одной четвертой состава совета директоров
   (наблюдательного совета)  общества.  Согласно  ст.  69  названного
   федерального закона  руководство  текущей  деятельностью  общества
   осуществляется единоличным  исполнительным  органом  общества  или
   единоличным    исполнительным   и  коллегиальным    исполнительным
   органами общества.  При этом Уставом  общества,  предусматривающим
   наличие одновременно  единоличного и коллегиального исполнительных
   органов, должна быть определена компетенция коллегиального  органа
   (правления, дирекции).  В этом случае лицо, осуществляющее функции
   единоличного исполнительного органа,  осуществляет  также  функции
   председателя коллегиального      исполнительного     органа     и,
   следовательно,  участие  единоличного  исполнительного  органа,  в
   составе коллегиального  исполнительного  органа  определено  самим
   фактом осуществления функции единоличного исполнительного органа.
      Таким образом,    в    целях   соблюдения   норм   действующего
   законодательства "Об акционерных  обществах"  и  "Об  обществах  с
   ограниченной ответственностью"  при  определении количества членов
   коллегиального исполнительного  органа,  которые  могут  принимать
   участие в   составе  совета  директоров  (наблюдательного  совета)
   кредитной организации,    следует    учитывать     также     лицо,
   осуществляющее одновременно  функции  единоличного исполнительного
   органа и  председателя   коллегиального   исполнительного   органа
   кредитной организации.
      Вопрос об  обязательном  членстве   заместителей   единоличного
   исполнительного органа   в   коллегиальном  исполнительном  органе
   действующим законодательством  не  определен.  Вместе  с  тем,  по
   мнению Банка  России,  исходя из смысла п.  2 ст.  66 Федерального
   закона "Об акционерных  обществах"  установленное  им  ограничение
   распространяется на  участие  в  совете директоров (наблюдательном
   совете) общества наряду с  единоличным  исполнительным  органом  и
   членами  коллегиального   исполнительного   органа   также   и  на
   заместителей единоличного  исполнительного  органа  независимо  от
   наличия (отсутствия)   формального   факта  их  избрания  в  члены
   коллегиального исполнительного органа общества.
      Поскольку в   ст.   32  Федерального  закона  "Об  обществах  с
   ограниченной ответственностью"   также   содержится    аналогичное
   ограничение на   участие   членов  коллегиального  исполнительного
   органа общества  в  составе  совета  директоров   (наблюдательного
   совета), считаем,  что  вышеуказанные  разъяснения  относятся  и к
   кредитным организациям, действующим в форме обществ с ограниченной
   ответственностью.
      Учитывая изложенное,  обращаем внимание руководителей кредитных
   организаций на   необходимость   более   внимательно  подходить  к
   вопросам формирования совета директоров (наблюдательного совета) с
   целью недопущения  нарушений  требований  Федеральных  законов "Об
   акционерных обществах"   и   "Об    обществах    с    ограниченной
   ответственностью".
      Одновременно просим в  трехдневный  срок  с  момента  получения
   настоящего письма представить в адрес Московского ГТУ Банка России
   информацию о  соблюдении  кредитной  организацией  квоты   участия
   членов коллегиального  исполнительного  органа  в  составе  совета
   директоров (наблюдательного совета),  предусмотренной Федеральными
   законами "Об  акционерных  обществах"  (ст.  66) и "Об обществах с
   ограниченной ответственностью" (ст.  32).  В данном письме  просим
   указать количественный  состав совета директоров  (наблюдательного
   совета), а также  число участвующих  в нем  членов  коллегиального
   исполнительного органа кредитной организации.  В случае превышения
   кредитной организацией   установленной   законодательством   квоты
   участия членов  коллегиального  исполнительного  органа  в составе
   совета директоров     (наблюдательного     совета)      необходимо
   проинформировать Московское ГТУ Банка России о мерах,  принимаемых
   кредитной организацией для устранения данного нарушения.
      В дальнейшем   при   изменениях  в  составе  совета  директоров
   (наблюдательного    совета)      предлагаем      руководствоваться
   вышеуказанными разъяснениями.
   
                                               Заместитель начальника
                                                       Г.С. Ситникова