ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 6 декабря 2002 г. N 30-0-12/1629
ИНФОРМАЦИОННЫЕ СООБЩЕНИЯ О ПРИЕМЕ ОТЧЕТНОСТИ
Московское главное территориальное управление Банка России
сообщает, что в целях унификации обработки отчетов кредитных
организаций в виде электронных документов (ОЭД) без электронной
цифровой подписи, поступающих по электронной почте, с 15 декабря
2002 г. изменяются правила формирования и выдачи информационных
сообщений о приеме отчетности при автоматизированной обработке
(приложение).
Начальник Управления
информационных технологий
Б.К. Минеев
Приложение
к письму МГТУ ЦБ РФ по г. Москве
от 6 декабря 2002 г. N 30-0-12/1629
ПРАВИЛА
ФОРМИРОВАНИЯ И ВЫДАЧИ ИНФОРМАЦИОННЫХ СООБЩЕНИЙ
О ПРИЕМЕ ОТЧЕТНОСТИ ПРИ АВТОМАТИЗИРОВАННОЙ ОБРАБОТКЕ
При приеме отчетности в виде электронных документов (ОЭД) без
электронной цифровой подписи по электронной почте формируются два
вида информационных сообщений, содержащих сведения о результатах
обработки отчетности на следующих этапах:
- проверка формата отчета;
- логический контроль отчета.
Проверка формата отчета при получении отчета по электронной
почте включает:
- проверку соответствия адреса электронной почты абонента
атрибутам отчета;
- контроль формата отчета на соответствие требованиям
Московского ГТУ Банка России.
Отчет в виде электронного документа может содержать одну или
несколько форм отчетности. В дальнейшем отчеты, содержащие одну
отчетную форму, называются ОЭД, содержащие несколько форм
отчетности - пакетом ОЭД.
ОЭД (пакет ОЭД) считается не прошедшим проверку формата, если
не выполняется хотя бы одно из перечисленных выше условий.
ОЭД (пакет ОЭД), не прошедший проверку формата, исключается из
дальнейшей обработки, при этом абоненту направляется
информационное сообщение ИЭД1 (ИЭД1П) об отказе в приеме ОЭД
(пакета ОЭД) с указанием причины отказа.
При успешной проверке формата ОЭД (пакета ОЭД) абоненту
направляется информационное сообщение ИЭД1 (ИЭД1П), подтверждающее
правильность формата ОЭД (пакета ОЭД) и содержащее реквизиты
исходного ОЭД (пакета ОЭД).
РЕКВИЗИТЫ ИЭД1 - ПРОВЕРКА ФОРМАТА ОЭД
---------------T--------------------T--------T-------------------T---------¬
¦Группа ¦Название реквизита ¦Ключ ¦Примечания ¦Значность¦
¦реквизитов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Тип квитанции ¦Тип ИЭД ¦TIED ¦TIED: ИЭД1 ¦ 5 ¦
¦ ¦ ¦ ¦Квитанция о ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦проверке ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формата ОЭД ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты ¦Код ТУ по КП ¦TU ¦TU: 45 ¦ 2 ¦
¦отправителя ¦ ¦ ¦Всегда ставится ¦ ¦
¦ИЭД ¦ ¦ ¦45 - квитанция ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦выдана Московским ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ГТУ Банка России ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Номер ОЭД в ТУ ¦NOEDTU ¦NOEDTU: ¦ 10 ¦
¦ ¦ ¦ ¦<порядковый номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщения> / <номер¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦прикрепления к ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщению> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время реги- ¦DTMR ¦DTMR: ¦ 14 ¦
¦ ¦страции ОЭД в ТУ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦Дата и время ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формирования ИЭД1 ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты ОЭД,¦Код формы по ОКУД ¦OKUD ¦OKUD: <код формы по¦ 7 ¦
¦о проверке ¦ ¦ ¦ОКУД> ¦ ¦
¦формата кото- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦рого направля-¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ется ИЭД ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Код территории по ¦OKATO ¦OKATO: <код ОКАТО> ¦ 11 ¦
¦ ¦ОКАТО ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Код ОКПО кредитной ¦OKPO ¦OKPO: <код ОКПО> ¦ 8 ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Регистрационный ¦RNKO ¦RNKO: ¦ 9 ¦
¦ ¦номер кредитной ¦ ¦<регистрационный ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦номер КО (филиала)>¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦БИК кредитной ¦BIKKO ¦BIKKO: <БИК> ¦ 9 ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Отчетная дата ¦DTMO ¦DTMO: ¦ 8 ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время ¦DTMF ¦DTMF: ¦ 14 ¦
¦ ¦формирования ОЭД в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Результат ¦Протокол контроля ¦PKOOED ¦PKOOED: <сообщения ¦ 30К ¦
¦приема ¦формата ОЭД ¦ ¦об ошибках> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Результат приема ¦RESULTAT¦RESULTAT: КОНТРОЛЬ ¦ 30 ¦
¦ ¦ ¦ ¦ФОРМАТА ПРОШЕЛ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦УСПЕШНО / НЕ ПРОШЕЛ¦ ¦
L--------------+--------------------+--------+-------------------+----------
РЕКВИЗИТЫ ИЭД1П - ПРОВЕРКА ФОРМАТА ПАКЕТА ОЭД
---------------T--------------------T--------T-------------------T---------¬
¦Группа ¦Название реквизита ¦Ключ ¦Примечания ¦Значность¦
¦реквизитов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Тип квитанции ¦Тип ИЭД ¦TIED ¦TIED: ИЭД1П ¦ 5 ¦
¦ ¦ ¦ ¦Квитанция о ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦проверке ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формата пакета ОЭД ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты ¦Код ТУ по КП ¦TU ¦TU: 45 ¦ 2 ¦
¦отправителя ¦ ¦ ¦Всегда ставится ¦ ¦
¦ИЭД ¦ ¦ ¦45 - квитанция ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦выдана Московским ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ГТУ Банка России ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Номер пакета ОЭД в ¦NOEDTU ¦NOEDTU: ¦ 8 ¦
¦ ¦ТУ ¦ ¦<порядковый номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщения> / <номер¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦прикрепления к ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщению> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время реги- ¦DTMR ¦DTMR: ¦ 14 ¦
¦ ¦страции пакета ОЭД в¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ ¦ ¦(дата и время ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формирования ИЭД1П)¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты ¦Код пакета ¦KODP ¦KODP: <код пакета> ¦ 8 ¦
¦пакета ОЭД, о ¦ ¦ ¦Определяется ¦ ¦
¦получении ¦ ¦ ¦справочником кодов ¦ ¦
¦которого ¦ ¦ ¦пакетов, разрабаты-¦ ¦
¦направляется ¦ ¦ ¦ваемым МГТУ ¦ ¦
¦ИЭД ¦ ¦ ¦(п. 2.10 из 812-У) ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Регистрационный ¦RNKO ¦RNKO: ¦ 9 ¦
¦ ¦номер кредитной ¦ ¦<регистрационный ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦номер КО (филиала)>¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦БИК кредитной ¦BIKKO ¦BIKKO: <БИК> ¦ 9 ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Отчетная дата ¦DTMO ¦DTMO: ¦ 8 ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время ¦DTMF ¦DTMF: ¦ 14 ¦
¦ ¦формирования пакета ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ОЭД в кредитной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Результат ¦Протокол контроля ¦PKOOED ¦PKOOED: <сообщения ¦ 30К ¦
¦приема ¦оформления ОЭД ¦ ¦об ошибках, если ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦есть контроль ЭЦП, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦контроль реквизи- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦тов, контроль ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формата> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Результат приема ¦RESULTAT¦RESULTAT: КОНТРОЛЬ ¦ 30 ¦
¦ ¦ ¦ ¦ФОРМАТА ПРОШЕЛ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦УСПЕШНО / НЕ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ПРОШЕЛ ¦ ¦
L--------------+--------------------+--------+-------------------+----------
Логический контроль ОЭД (пакета ОЭД) осуществляется в
соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.
В случае обнаружения ошибок при проведении логического контроля
ОЭД (пакета ОЭД) абоненту направляется отрицательное ИЭД2 (ИЭД2П),
содержащее протокол контроля, реквизиты исходного ОЭД (пакета
ОЭД), позволяющие однозначно его идентифицировать, а также дату и
время формирования ИЭД2 (ИЭД2П).
При этом пакет ОЭД считается не прошедшим логический контроль,
если хотя бы один из ОЭД, входящих в состав пакета, не
удовлетворяет условиям логического контроля.
При успешном завершении логического контроля абоненту
направляется ИЭД2 (ИЭД2П) о приеме ОЭД (пакета ОЭД), содержащее
протокол контроля, обязательные реквизиты исходного ОЭД (пакета
ОЭД), позволяющие однозначно его идентифицировать,а также дату и
время формирования ИЭД2 (ИЭД2П).
РЕКВИЗИТЫ ИЭД2 - РЕЗУЛЬТАТ ЛОГИЧЕСКОГО КОНТРОЛЯ ОЭД
---------------T--------------------T--------T-------------------T---------¬
¦Группа ¦Название реквизита ¦Ключ ¦Примечания ¦Значность¦
¦реквизитов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Тип квитанции ¦Тип ИЭД ¦TIED ¦TIED: ИЭД2 ¦ 5 ¦
¦ ¦ ¦ ¦Результат логичес- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦кого контроля ОЭД ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты ¦Код ТУ по КП ¦TU ¦TU: 45 ¦ 2 ¦
¦отправителя ¦ ¦ ¦Всегда ставится ¦ ¦
¦ИЭД ¦ ¦ ¦45 - квитанция ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦выдана Московским ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ГТУ Банка России ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Номер ОЭД в ТУ ¦NOEDTU ¦NOEDTU: ¦ 8 ¦
¦ ¦ ¦ ¦<порядковый номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщения> / <номер¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦прикрепления к ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщению> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время реги- ¦DTMR ¦DTMR: ¦ 14 ¦
¦ ¦страции ОЭД в ТУ ¦ ¦yyyymmddhhmmss ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(дата и время ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формирования ИЭД1, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦подлинность кото- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рого подтверждена) ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время ¦DTMG ¦DTMG: ¦ 14 ¦
¦ ¦формирования ИЭД2 ¦ ¦yyyymmddhhmmss ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(дата и время ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формирования ИЭД2) ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты ОЭД,¦Код формы по ОКУД ¦OKUD ¦OKUD: <код формы по¦ 7 ¦
¦о контроле ¦ ¦ ¦ОКУД> ¦ ¦
¦которого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦направляется ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ИЭД ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Код территории по ¦OKATO ¦OKATO: <код ОКАТО> ¦ 11 ¦
¦ ¦ОКАТО ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Код ОКПО кредитной ¦OKPO ¦OKPO: <код ОКПО> ¦ 8 ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Регистрационный ¦RNKO ¦RNKO: ¦ 9 ¦
¦ ¦номер кредитной ¦ ¦<регистрационный ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦номер КО ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(филиала)> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦БИК кредитной ¦BIKKO ¦BIKKO: <БИК> ¦ 9 ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Отчетная дата ¦DTMO ¦DTMO: ¦ 8 ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время ¦DTMF ¦DTMF: ¦ 14 ¦
¦ ¦формирования ОЭД в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Результат ¦Протокол логического¦PLKOED ¦PLKOED: <сообщения ¦ 30К ¦
¦приема ¦контроля ОЭД ¦ ¦об ошибках, если ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦есть> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Результат приема ¦RESULTAT¦RESULTAT: ОЭД ¦ 30 ¦
¦ ¦ ¦ ¦ПРИНЯТ / НЕ ПРИНЯТ ¦ ¦
L--------------+--------------------+--------+-------------------+----------
РЕКВИЗИТЫ ИЭД2П: РЕЗУЛЬТАТЫ ЛОГИЧЕСКОГО КОНТРОЛЯ
ПАКЕТА ОЭД
---------------T--------------------T--------T-------------------T---------¬
¦Группа ¦Название реквизита ¦Ключ ¦Примечания ¦Значность¦
¦реквизитов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Тип квитанции ¦Тип ИЭД ¦TIED ¦TIED: ИЭД2П ¦ 5 ¦
¦ ¦ ¦ ¦Результат логичес- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦кого контроля ОЭД ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты ¦Код ТУ по КП ¦TU ¦TU: 45 ¦ 2 ¦
¦отправителя ¦ ¦ ¦Всегда ставится ¦ ¦
¦ИЭД ¦ ¦ ¦45 - квитанция ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦выдана Московским ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ГТУ Банка России ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Номер ОЭД в ТУ ¦NOEDTU ¦NOEDTU: ¦ 8 ¦
¦ ¦ ¦ ¦<порядковый номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщения> / <номер¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦прикрепления к ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сообщению> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время реги- ¦DTMR ¦DTMR: ¦ 14 ¦
¦ ¦страции пакета ОЭД в¦ ¦yyyymmddhhmmss ¦ ¦
¦ ¦ТУ ¦ ¦(дата и время ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формирования ИЭД1П)¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время ¦DTMG ¦DTMG: ¦ 14 ¦
¦ ¦формирования ИЭД2П ¦ ¦yyyymmddhhmmss ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(дата и время ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦формирования ИЭД2П)¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Реквизиты па- ¦Код пакета ¦KODP ¦Определяется ¦ 8 ¦
¦кета ОЭД, о ¦ ¦ ¦справочником кодов ¦ ¦
¦контроле кото-¦ ¦ ¦пакетов, разрабаты-¦ ¦
¦рого направля-¦ ¦ ¦ваемым МГТУ Банка ¦ ¦
¦ется ИЭД ¦ ¦ ¦России ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Регистрационный ¦RNKO ¦RNKO: <регистраци- ¦ 9 ¦
¦ ¦номер кредитной ¦ ¦онный номер КО ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦(филиала)> ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦БИК кредитной ¦BIKKO ¦BIKKO: БИК ¦ 9 ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Отчетная дата ¦DTMO ¦DTMO: yyyymmdd ¦ 8 ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Дата и время форми- ¦DTMF ¦DTMF: ¦ 14 ¦
¦ ¦рования пакета ОЭД ¦ ¦yyyymmddhhmmss ¦ ¦
¦ ¦в кредитной ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦Результат ¦Протокол логического¦PLKOED ¦Сообщения об ¦ 30К ¦
¦приема ¦контроля пакета ОЭД ¦ ¦ошибках, если есть ¦ ¦
+--------------+--------------------+--------+-------------------+---------+
¦ ¦Результат приема ¦RESULTAT¦RESULTAT: ПАКЕТ ОЭД¦ 30 ¦
¦ ¦ ¦ ¦ПРИНЯТ / НЕ ПРИНЯТ ¦ ¦
L--------------+--------------------+--------+-------------------+----------
СТРУКТУРА ОЭД (ПАКЕТА ОЭД)
BEGIN_REPORT
BEGIN_FORM REKW FULL
<состав реквизитов КО>
END_FORM REKW <Контрольная сумма>
BEGIN_FORM OED_FULL
<обязательные реквизиты ОЭД>
END_FORM OED_ <Контрольная сумма>
BEGIN_FORM <Отчетная форма 1> FULL
<тело формы 1>
END_FORM <Отчетная форма 1> <Контрольная сумма>
..........
BEGIN_FORM <Отчетная форма N> FULL
<тело формы N>
END_FORM <Отчетная форма N> <Контрольная сумма>
BEGIN_FORM <Код отчетности>_PROT FULL
<протокол контроля>
END_FORM <Код отчетности>_PROT <Контрольная сумма>
BEGIN_FORM FTX
<пояснительная записка>
END_FORM FTX <Контрольная сумма>
END_REPORT <Контрольная сумма>
Где:
KNN - тип и класс отчетности. Первая позиция может принимать
значения K, G и F - отчетность сводная, головного офиса и филиала
соответственно. Вторая и третья позиции представляют собой
условный код отчетности.
OD - отчетная дата в формате ДД.ММ.ГГГГ.
FD - дата формирования ОЭД (пакета ОЭД) в КО в формате ДД.ММ.ГГГГ.
FT - время формирования ОЭД (пакета ОЭД) в КО в формате ЧЧ:ММ.
VP - версия программы в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Name - название КО.
NN - условный код отчетности.
Заполнение полей OKATO, OKPO и BIKKO в информационных
сообщениях ИЭД1 и ИЭД2, а также поля BIKKO в информационных
сообщениях ИЭД1П и ИЭД2П осуществляется только при наличии в
отчете формы "Обязательные реквизиты ОЭД".
|
