ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ОТДЕЛЕНИЕ N 5
ПИСЬМО
от 22 июля 2003 г. N 55-07-26/8419
О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
Отделение N 5 Московского ГТУ Банка России направляет копию
Временного порядка представления в Отделение N 5 Московского ГТУ
Банка России отчетности, относящейся к вопросам пруденциального
банковского надзора, кредитными организациями и филиалами
кредитных организаций, расположенных вне административных границ
г. Москвы, от 15.07.2003.
Одновременно сообщаем, что начиная с отчетности по состоянию
на 01.08.2003 утрачивает свою силу Временный порядок
представления в Отделение N 5 Московского ГТУ Банка России
отчетности, относящейся к вопросам пруденциального банковского
надзора, кредитными организациями и филиалами кредитных
организаций, расположенных вне административных границ г. Москвы,
от 30.11.2001.
Управляющий Отделением N 5
А.Л. Корнешов
УТВЕРЖДАЮ
Первый заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
В.П. Колбаев
15 июля 2003 года
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ОТДЕЛЕНИЕ N 5 МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА
РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К ВОПРОСАМ
ПРУДЕНЦИАЛЬНОГО БАНКОВСКОГО НАДЗОРА, КРЕДИТНЫМИ
ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ФИЛИАЛАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,
РАСПОЛОЖЕННЫМИ ВНЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ГРАНИЦ Г. МОСКВЫ
1. Общие положения
1.1. Настоящий Временный порядок дополняет Положение о порядке
приема и обработке отчетности кредитных организаций и филиалов,
относящейся к вопросам надзора, Отделениями Главного управления,
утвержденное приказом Московского ГТУ Банка России от 11 марта
2003 года N ОДТ-65, в части представления отчетности, относящейся
к вопросам пруденциального банковского надзора (далее -
отчетность), кредитными организациями и филиалами кредитных
организаций, расположенных вне административных границ г. Москвы
(далее - Банки).
1.2. Настоящий Временный порядок вступает в силу начиная с
отчетности по состоянию на 1 августа 2003 года.
1.3. Банки представляют отчетность по формам и в сроки,
определенные нормативными документами Банка России и Московского
ГТУ Банка России, с учетом особенностей, изложенных в настоящем
Временном порядке.
1.4. Формирование отчетности производится с использованием
программных комплексов Московского ГТУ Банка России.
1.5. Представление отчетности в электронном виде производится
по каналам системы передачи файлов АСТРА Отделения N 5 Московского
ГТУ Банка России (далее - система АСТРА).
1.6. Отчетность на бумажных носителях представляется в
расчетно-кассовый центр Московского ГТУ Банка России (далее - РКЦ)
по месту открытия корреспондентского счета.
2. Порядок получения программных комплексов,
предназначенных для формирования отчетности
2.1. Программное обеспечение, предназначенное для формирования
отчетности, предоставляется Банкам Отделением N 5 Московского ГТУ
Банка России (далее - Отделением N 5).
2.2. Для получения базовых программ Банки представляют в
Отделение N 5 записываемый компакт-диск CD-R (CD-RW).
2.3. Обновленные версии программ направляются Отделением N 5 в
Банки по системе АСТРА.
3. Представление отчетности на бумажных носителях,
подписанной собственноручно руководителем кредитной
организации, и в электронном виде
3.1. Отчетность в электронном виде:
3.1.1. В сроки, установленные для представления отчетности,
Банк с помощью программных комплексов Московского ГТУ Банка России
формирует отчетность в электронном виде и передает ее в Отделение
N 5 по системе АСТРА. Все файлы, подготовленные для передачи
(электронные копии отчетов, пояснительные письма - в случае
замены, информационные письма об установке и тестировании
программных комплексов), архивируются программами ARJ или PKZIP,
при этом архиву в обязательном порядке присваивается имя OPO_5.
Архив может содержать несколько файлов, соответствующих разным
формам отчетности. Переименование файлов недопустимо.
3.1.2. Прием информации производится:
- с понедельника по четверг - до 16.45;
- в пятницу - до 16.00.
Файлы, поступившие после указанного времени, будут приняты к
обработке на следующий рабочий день.
3.1.3. О получении архивного файла Отделение N 5 сообщает Банку
путем направления по системе АСТРА соответствующей справки. В
справке указываются:
- дата и время обработки;
- размер, время и дата создания архивного файла;
- наименование, размер, время и дата создания файла(ов),
содержащихся в архиве, и принадлежность их к отчетности.
Указанная справка свидетельствует о получении электронных копий
для обработки, но не является подтверждением приема отчетности.
3.1.4. По результатам предварительного контроля электронных
данных Отделение N 5 направляет в адрес Банка по системе АСТРА
протокол (далее - протокол ПКЭД).
Протокол ПКЭД с сообщением "Отчет принят" свидетельствует о
принятии отчетности. Дата, зафиксированная в положительном
протоколе, является датой приема отчетности для дальнейшей
обработки.
Протокол ПКЭД с сообщением об ошибках свидетельствует о том,
что отчетность для дальнейшей обработки не принята. При получении
отрицательного протокола Банк должен повторно сформировать
отчетность с учетом указанных в протоколе ошибок и направить файлы
отчетности по системе АСТРА в Отделение N 5 в соответствии с
п. 3.3 настоящего Временного порядка.
3.2. Отчетность на бумажном носителе:
3.2.1. Комплект отчетности на бумажном носителе формируется с
использованием программных комплексов Московского ГТУ Банка
России.
3.2.2. После получения положительного протокола ПКЭД Банк в
течение того же рабочего дня передает в РКЦ по месту открытия
корреспондентского счета комплект отчетности на бумажном носителе
с сопроводительным письмом на имя Управляющего Отделением N 5.
Комплект отчетности включает:
- опись передаваемых документов (2 экз.);
- протокол ПКЭД;
- оригинал отчетности;
- протокол контроля отчетности на уровне кредитной организации;
- пояснительную записку (при наличии в протоколе контроля
сообщений об ошибках).
3.2.3. После проверки комплектности РКЦ передает отчетность на
бумажных носителях вместе со вторым экземпляром описи в Отделение
N 5.
3.2.4. Отделение N 5 контролирует получение отчетности на
бумажных носителях и ее соответствие электронным копиям
отчетности, полученным по системе АСТРА. После проверки
идентичности отчетных форм в электронном виде и на бумажном
носителе второй экземпляр описи с отметкой Отделения N 5
возвращается Банку.
3.3. Представление замены отчетности.
3.3.1. Замена отчетности производится в соответствии с порядком
представления отчетности, предусмотренным в пп. 3.1, 3.2 раздела 3
настоящего Временного порядка. При этом комплект передаваемых
документов и файлов должен дополнительно включать пояснительное
письмо (далее - Письмо).
3.3.2. Письмо оформляется на имя Управляющего Отделением N 5 и
должно содержать следующую информацию:
- номер формы отчетности и ее название;
- отчетный период (периоды), за который (которые)
представляется замена;
- причины представления замены отчетности.
3.3.3. В электронном виде Письмо должно быть сформировано в
формате Microsoft Word (с шаблоном имени файла Z.doc,
где FFF - номер формы отчетности, NNNN - регистрационный номер
головной организации).
3.3.4. В случае невозможности направления Письма в электронном
виде Банк представляет Письмо по факсимильной связи.
3.3.5. На бумажном носителе Письмо должно быть подписано
уполномоченными должностными лицами Банка.
4. Представление отчетности в виде электронного документа
(ОЭД), подписанной электронной цифровой подписью (ЭЦП),
Банками, заключившими договор о передаче-приеме
отчетности кредитной организации (филиала) в Московское
ГТУ Банка России в виде электронных документов
(договор) и получившими разрешение на представление
ОЭД с ЭЦП
4.1. Действие п. 4 настоящего Порядка распространяется только
на формы отчетности, включенные в Перечень отчетности, разрешенной
для передачи в электронном виде с использованием ЭЦП.
4.2. Формирование и передачу ОЭД с ЭЦП Банк осуществляет в
соответствии с пп. 2, 3 приложения 2 к договору, с учетом
особенностей, изложенных в настоящем Временном порядке.
4.3. ОЭД с ЭЦП может представляться Банком в Московское ГТУ
Банка России следующими способами:
- по электронной почте Московского ГТУ Банка России (на адрес
CRYPT, тип прикрепления BINARY);
- по системе передачи файлов АСТРА (узел связи "Волоколамское
шоссе", имя файла CRYPT.REP).
Полный адрес электронной почты Московского ГТУ Банка России:
OTCHET CRYPT (G=OTCHET; S=CRYPT; CN=OTCHET CRYPT; O=GUCBRF;
OU1=POST; OU2=OTCHET; P=MMBGUCBRF; A=INFOMAIL; C=RU).
При использовании почтового клиента TeamLinks возможно указание
сокращенного адреса OTCHET CRYPT (CRYPT).
4.4. В случае невозможности направления ОЭД с ЭЦП по каналам
электронной связи, указанным в п. 4.3, Банк передает отчетность по
системе АСТРА Отделения N 5. ОЭД с ЭЦП архивируется программами
ARJ или PKZIP, после чего переименовывается в соответствии со
следующим шаблоном:
$RRRRFFF.KKK,
где:
RRRR - регистрационный номер Банка;
FFF - номер филиала;
KKK - код отчетности.
Специальный символ "$" означает, что в данном архиве
содержится ОЭД с ЭЦП.
Полученный переименованный архив следует заархивировать в файл
с именем OPO_5.ARJ или OPO_5.ZIP и отправить по системе АСТРА
Отделения N 5 Московского ГТУ Банка России.
В архив OPO_5 можно включать несколько ОЭД с ЭЦП, а также
другие отчеты в виде электронных документов, представляемые в
соответствии с п. 3 настоящего Временного порядка.
Отделение N 5 пересылает файлы с отчетными данными в Московское
ГТУ Банка России.
По результатам предварительного контроля электронных данных
Московское ГТУ Банка России в адрес Отделения N 5 для Банка
пересылает две квитанции: ИЭД1 (подтверждение подлинности ОЭД) и
ИЭД2 (результат логического контроля ОЭД), которые затем
направляются по системе АСТРА в Банк.
4.5. В случае невозможности представления отчета в виде ОЭД с
ЭЦП (из-за сбоя программного обеспечения, а также по иным
объективным обстоятельствам) отчетность представляется в
соответствии с п. 3 настоящего Временного порядка.
|
