ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 5 мая 2004 г. N 26-27-01-03/30995
О ЗАПОЛНЕНИИ ПОЛЕЙ ОЭС
В связи с многочисленными запросами кредитных организаций
Московское ГТУ Банка России доводит до вашего сведения позицию
Банка России по порядку заполнения отдельных полей отчетов в виде
электронного сообщения (далее - ОЭС), направляемых кредитными
организациями в уполномоченный орган в соответствии с требованиями
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
от 07.08.2001 N 115-ФЗ.
1. Юридические лица, прошедшие процедуру государственной
регистрации после 23 декабря 2003 года, могут не иметь код ОКПО. В
то же время кредитные организации, открыв таким юридическим лицам
банковские счета на основании свидетельств о государственной
регистрации и постановке на учет в налоговом органе, могут по их
поручению осуществлять операции, подлежащие обязательному контролю
в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ, и
иные операции, связанные с легализацией (отмыванием) доходов,
полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
В таком случае кредитным организациям при формировании ОЭС в
соответствии с Положением Банка России от 20.12.2002 N 207-П "О
порядке представления кредитными организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение
N 207-П), в полях SD0, SD1, SD2, SD3, SD4 следует проставлять
символ "0".
При этом рекомендуем кредитным организациям регулярно обновлять
информацию о факте получения юридическим лицом кода ОКПО для
последующего его включения в соответствующие поля ОЭС, в том числе
в поля ОЭС, формируемых в связи с запросом уполномоченного органа
на исправление ранее принятой записи.
2. В случае если кредитная организация формирует ОЭС по
операции под кодом 6001 в соответствии с приложением 3 к Положению
N 207-П, то в ОЭС в обязательном порядке должно заполняться поле
DESCR с указанием причин отнесения операции к подозрительной, поле
PRIZ6001, а также поле PRIM с информацией из платежного или иного
документа о назначении платежа и основании проведения операции.
3. В дополнение к письму Московского ГТУ Банка России от
20.11.2003 N 04-27-01-03/66264 "Об исполнении требований
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
сообщаем, что в случае отсутствия у кредитных организаций сведений
об основном государственном регистрационном номере (ОГРН)
юридических лиц-клиентов, зарегистрированных до вступления в силу
Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ, при заполнении ОЭС в
резервных полях RESRV0, RESRV1, RESRV2, RESRV3, RESRV4 необходимо
указывать коды причин непредставления в Федеральную службу по
финансовому мониторингу информации об ОГРН таких юридических лиц,
имеющие следующие значения:
-------------------T---------------------------------------------¬
¦Код ¦Значение ¦
+------------------+---------------------------------------------+
¦1 (символ единица)¦В регистрирующий орган не были представлены ¦
¦ ¦сведения в соответствии с пунктом 3 статьи 26¦
¦ ¦Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ ¦
¦ ¦"О государственной регистрации юридических ¦
¦ ¦лиц и индивидуальных предпринимателей" ¦
+------------------+---------------------------------------------+
¦2 ¦В регистрирующий орган были представлены ¦
¦ ¦сведения в соответствии с пунктом 3 статьи 26¦
¦ ¦Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ ¦
¦ ¦"О государственной регистрации юридических ¦
¦ ¦лиц и индивидуальных предпринимателей", ¦
¦ ¦но регистрирующий орган не выдал ¦
¦ ¦свидетельство о государственной регистрации ¦
+------------------+---------------------------------------------+
¦3 ¦Иные причины ¦
L------------------+----------------------------------------------
В случае если в указанных резервных полях ОЭС проставляется
символ "3", то в данных полях следует указывать соответствующую
причину в сокращенном виде. Например: "3 отсутствует в базе
ЕГРЮЛ".
При этом в полях RG0, RG1, RG2, RG3, RG4 ОЭС кредитным
организациям необходимо указывать регистрационные номера клиентов
- юридических лиц, полученные ими до вступления в силу
Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ.
4. Одновременно обращаем внимание, что в соответствии с
требованиями пункта 4.5 Положения N 207-П запись, на которую ранее
кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа с
отказом в приеме сведений об операции, подлежащей контролю, должна
быть повторно направлена в уполномоченный орган с признаком
ACTION=2 (исправление записи).
В связи с этим кредитным организациям необходимо в возможно
короткие сроки провести выверку ОЭС, отвергнутых уполномоченным
органом по причине непредставления (неправильного представления)
сведений об ОГРН юридических лиц-резидентов, находящихся на
обслуживании в кредитной организации, и направить в уполномоченный
орган ОЭС, исправленные в соответствии с пунктом 3 настоящего
письма.
5. Не снижается количество ошибок в ОЭС, связанных с
неправильным присвоением порядкового номера и неправильным
представлением реквизитов "Дата совершения операции", "Дата
представления сведений об операции", "Дата регистрации
юридического лица", "Дата рождения физического лица" в
направляемых кредитными организациями сведениях. В этой связи
кредитным организациям необходимо проверить правильность работы
программных продуктов, используемых при формировании ОЭС. Особенно
недопустимо присвоение одинаковых порядковых номеров разным
сведениям, направляемым в течение одного дня.
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Г.С. Ситникова
|
