ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Банк России)
Главное Управление НАЧАЛЬНИКАМ РКЦ
по г. Москве ПРЕДСЕДАТЕЛЯМ ПРАВЛЕНИЯ
117049, Москва, Житная 12 КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ
от 11.07.95 N 06-1-23/62
О порядке представления
коммерческими банками
общей финансовой отчетности
Главное Управление Центрального Банка РФ по г. Москве
сообщает, что, в целях совершенствования работы по сбору и
обработке общей финансовой отчетности коммерческих банков,
обслуживаемых в ГУ ЦБ РФ по г.Москве,(далее по тексту "БАНКИ"), с
1 июля 1995 г. вводится следующий порядок ее представления и
обработки.
1. Общая финансовая отчетность составляется в соответствии с
требованиями инструкции Банка России от 24.08.93 N17,
дополнениями N1 и N2 к ней (письма Банка России от 25.02.94 N78 и
от 30.09.94 N114), телеграммами Банка России от 18.01.95 N139, от
24.03.95 N153, и письмами ГУ ЦБ РФ по г. Москве от 23.01.95
N06-1-065/1682, от 04.04.95 N06-1-065/32 и от 27.06.95
N06-1-23/57.
2. Отчетность, представляемая в ГУ ЦБ РФ по г.Москве, сдается
БАНКОМ с описью прилагаемых документов по установленной форме
(Приложение 1) в расчетно-кассовый центр по месту обслуживания
БАНКА, в соответствии со сроками, утвержденными Банком России -
не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным.
3. В соответствии с описью, сдаваемый комплект отчетности
должен содержать:
- оригинал отчетности на бумажных носителях в одном
экземпляре;
- электронную копию отчетности на дискете или уведомлениение о
получении электронной копии по электронной почте в ГУ ЦБ РФ по
г.Москве (сеть ИНФОТЕЛ);
- протокол контроля электронной копии отчетности, полученный с
помощью программы test17 и утвержденный руководством БАНКА.
4. Бумажный оригинал отчетности (каждое приложение) должен
содержать регистрационный номер банка (номер лицензии), название
банка, дату отчетности, телефон исполнителя. Каждое приложение
должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером, а
также заверено печатью БАНКА.
5. При отсутствии данных по отдельным приложениям, эти
приложения должны быть представлены с нулевыми данными.
6. Правила представления Банком отчетности в виде электронной
копии на машинных носителях определяются Приложением 2.
7. Руководители БАНКА несут ответственность за идентичность
информации на бумажных носителях и электронной копии.
8. В случае отсутствия какого-либо документа из описи,
отчетность возвращается БАНКУ и считается непредставленной.
9. После первичного контроля, включающего проверку
комплектности отчетности, правильности ее оформления и
соответствия электронной копии оригиналу отчетности на бумажных
носителях, РКЦ осуществляет регистрацию отчетности Банка и
перезапись электронной копии отчетности на ЭВМ РКЦ.
10. При успешном прохождении первичного контроля и перезаписи
электронной копии отчетности, РКЦ возвращает БАНКУ один экземпляр
описи с отметкой о дате поступления отчетности (штампом
экспедиции) и магнитный носитель (дискету).
11. Принятая в РКЦ отчетность передается в ГУ ЦБ РФ по г.
Москве для дальнейшей обработки.
12. При обнаружении ошибок в процессе обработки представленной
отчетности ГУ ЦБ РФ по г. Москве информирует БАНК и БАНК
представляет в расчетно-кассовый центр полный комплект новой
отчетности на бумажных и магнитных носителях (с обязательной
надписью "Замена") вместе с объяснительной запиской и с указанием
исправлений.
13. Обращаем Ваше внимание, что отчетность составляется в
целых тысячах рублей.
14. Одновременно доводим до Вашего сведения, что в связи с
указанием Банка России (письмо Банка России от 07.07.95г. N
ГЦИ27/5487) в состав общей финансовой отчетности вводится
приложение 20 "Анализ символов формы N2", а также внесены
уточнения в методику заполненния приложения 4 "Окончательный
балансовый отчет":
- показатели по статьям 5, 6, 7, 27, 27А, 27.1 заносятся в
колонку 1;
- показатели по остальным статьям заносятся в колонку 1а.
15. С учетом указанных изменений внесены уточнения в программу
контроля отчетности test17. Новая версия программы
распространяется по Электронной почте ГУ ЦБ РФ по г.Москве, ее
также можно получить в РКЦ по месту обслуживания банка.
16. К БАНКАМ, допустившим нарушение порядка представления
отчетности, ГУ ЦБ РФ по г.Москве будет применять санкции,
предусмотренные действующим законодательством Российской
Федерации.
НАЧАЛЬНИК ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ЦЕHТРАЛЬHОГО БАHКА РФ ПО Г.МОСКВЕ К.Б. ШОР
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
О П И С Ь Д О К У М Е H Т О В
коммерческого банка _____________________________,
направляемых в ГУ ЦБ РФ по г.Москве
в составе общей финансовой отчетности
на "___"_____________ 1995 года
---------------------------------------------------------------
-------
N Наименование документа Кол-во
п/п экземпл
---------------------------------------------------------------
-------
1. Оригинал отчетности на бумажных носителях, 1
содержащий приложения 1-20
2. Электронная копия отчетности на дискете 1
или уведомление о получении электронной копии
отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по
г.Москве (сеть Инфотел)
3. Протокол контроля электронной копии отчетности 1
---------------------------------------------------------------
--------
ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВЛЕНИЯ
ГЛАВHЫЙ БУХГАЛТЕР
МП Отчет поступил в РКЦ
"___"___________ 1995 года "___" ___________ 1995 года
Штамп РКЦ
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
Правила представления
коммерческим банком электронной
копии общей финансовой отчетности
1. Электронная копия общей финансовой отчетности
представляется в ГУ ЦБ РФ по г. Москве вместе с оригиналом
отчетности на бумажном носителе и протоколом контроля. Прием
отчетности выполняется в РКЦ по месту обслуживания БАНКА.
2. Ответственность за идентичность данных на бумажном
носителе и электронной копии несет руководство БАНКА.
3. Для подготовки электронной копии отчетности используется
программный комплекс TEST17, разработанный в ГУ ЦБ РФ по г.
Москве и распространяемый РКЦ на некоммерческой основе на
дискетах коммерческих банков или по электронной почте ГУ ЦБ РФ по
г. Москве (сеть Инфотел).
4. Электронная копия отчетности представляется в виде файла
передачи в ГУ ЦБ РФ по г. Москве (файл с расширением .gu1 - далее
файл передачи), содержащего данные по всем приложениям. Структура
файла передачи и правила его формирования даны в инструкции по
работе с программным комплексом TEST17 (файл TEST17.me).
5. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ по г.Москве,
она должна быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов" и
обработана программным комплексом TEST17. Программный комплекс
TEST17 позволяет:
- ввести документы в экранном формате;
- выполнить арифметический и межформенный контроль;
- сформировать и напечатать протокол контроля и выходные
формы отчетности БАНКА ( бумажные носители);
- сформировать код, идентифицирующий БАНК, а также версию
передаваемых данных, для защиты от искажений данных в процессе
транспортировки и хранения.
- при необходимости, выполнить импорт данных из файла офо.
6. Протокол контроля, формируемый комплексом программ TEST17,
подписывается руководителями БАНКА, заверяется печатью и
представляется вместе с оригиналом отчетности на бумажных
носителях.
7. Электронная копия отчетности, проверенная на отсутствие
компьютерных "вирусов", передается на дискете вместе с оригиналом
отчетности на бумажном носителе в расчетно-кассовый центр по
месту обслуживания БАНКА или по электронной почте ГУ ЦБ РФ по
г.Москве по адресу OFOKB@PB.
8. На дискете с электронной копией отчетности должны быть
написаны : название, регистрационный номер БАНКА и период
отчетности (за II кв. 1995 года.).
9. Для передачи отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по
г. Москве содержимое дискеты с электронной копией (файл передачи)
передается в виде 1-го прикрепления на адрес OFOKB@PB.
10. В случае передачи отчетности по электронной почте ГУ ЦБ
РФ, вместо дискеты с электронной копией документа, в РКЦ
представляется уведомление о получении отчетности по электронной
почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве. Текст уведомления представлен в
Приложении 3.
11. При создании электронной копии отчетности автоматически
записывается дата формирования отчетности на основе текущей даты,
установленной в компьютере.
12. Контроль соответствия информации на магнитных и бумажных
носителях осуществляется в РКЦ ГУ ЦБ РФ по г.Москве путем
сравнения кода, идентифицирующего БАНК, а также версию
передаваемых данных, содержащегося в представленном БАНКОМ
протоколе контроля, с кодом, получаемым в процессе обработки
отчетности.
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
Клиенту АС ЭП ГУ ЦБ РФ по г. Москве X-BANK
Уведомление о получении
Ваше сообщение, переданное на адрес OFOKB@PB, получено
27.06.95 14:47:21.11
Информация поступила на обработку и контроль.
ПРИЛОЖЕНИЕ 4
Приложение 20
Анализ символов формы 2
по КБ_________________ Рег.N
на_______________ 19 г.
тыс.руб.
------------------T-------------T---------------------------------
Символы ф.2 ¦ Статьи ¦ Сумма
¦приложения 2 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
¦ 1 ¦ 2
------------------+-------------+---------------------------------
050 ¦ 21 ¦
¦ 22 ¦
¦ 23 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.050 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
110 ¦ 04 ¦
¦ 12 ¦
¦ 15 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.110 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
114 ¦ 05 ¦
¦ 16 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.114 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
116 ¦ 03 ¦
¦ 14 ¦
¦ 16 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.116 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
118 ¦ 16 ¦
¦ 30 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.118 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
208 ¦ 09 ¦
¦ 23 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.208 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
215 ¦ 08 ¦
¦ 23 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.215 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
218 ¦ 23 ¦
¦ 26 ¦
¦ 30 ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Итого по с.218 ¦ ¦
------------------+-------------+---------------------------------
Председатель Правления банка
Главный бухгалтер
|
