ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                    ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                                 ПИСЬМО
                    28 ноября 1997 г. N 06-4-53/626

                       ОБ ОТЧЕТНОСТИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ
                           К ВОПРОСАМ НАДЗОРА

      Главное управление  ЦБ  РФ  по  г.  Москве  сообщает,   что   в
   соответствии   с  инструкцией  Банка  России   от  11.09.97  N  65
   "О порядке  осуществления надзора за банками,  имеющими филиалы" с
   последующими разъяснениями Банка России от 10.11.97 N 9-Т, начиная
   с   отчетности   на  01.12.97, устанавливается  следующий  порядок
   представления отчетности головными офисами кредитных  организаций,
   имеющих филиалы.
      Головной офис  банка  представляет  как  на бумажных,  так и на
   электронных носителях  в  расчетно  -  кассовый  центр  по   месту
   открытия своего    корреспондентского    счета   следующие   формы
   отчетности:

      ежемесячно

      на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным:

      на бумажных и электронных носителях:
      - балансы в форме оборотной ведомости на первое число отчетного
   месяца с указанием входящих остатков на начало месяца, оборотов по
   дебету и кредиту за месяц и остатков на конец отчетного месяца  по
   балансовым и внебалансовым счетам;
      - раздел XII "Обязательства и требования  по  сделкам  купли  -
   продажи финансовых  активов  до  наступления  даты  валютирования"
   Плана  внебалансовых  счетов  (письмо Госбанка  СССР  от  21.12.89
   N 254);
      - баланс "Депо" (в форме оборотной ведомости);
      - справку  об  открытых  корреспондентских  счетах  "ностро"  и
   "лоро" и  остатках средств на них по форме согласно приложению N 1
   к письму Банка России от 28.02.97 N 419;
      - справку    о   предоставленных   межбанковских   кредитах   и
   размещенных в кредитных организациях депозитах по  форме  согласно
   приложению N 2 к письму Банка России от 28.02.97 N 419;
      - справку  о  полученных межбанковских кредитах и размещенных в
   кредитных организациях депозитах по форме согласно приложению  N 3
   к письму Банка России от 28.02.97 N 419;

      на бумажных носителях:
      - расшифровки    дебиторской   и   кредиторской   задолженности
   (балансовые  счета  904,  076,  932) по форме согласно приложениям
   N 1-3 к инструкции Банка России от 11.09.97 N 65;

      не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетной датой:

      на бумажных и электронных носителях:
      - приложения  3,  13,  17,  21,  22,  входящие  в  состав общей
   финансовой отчетности в соответствии с инструкцией Банка России от
   24.08.93 N 17;

      ежеквартально дополнительно к вышеперечисленным формам
      отчетности:

      на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным:

      на бумажных и электронных носителях:
      - отчет о прибылях и убытках (форма N 2);
      - отчет об использовании прибыли (форма N 3);

      не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетной датой:

      на бумажных и электронных носителях:
      - справку  об  открытых  корреспондентских  счетах  и  остатках
   средств на них в разрезе балансовых счетов, видов валют и стран по
   форме  согласно  приложению N 1 к письму Банка России  от 28.02.97
   N 419;

      не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетной датой:

      на бумажных и электронных носителях:
      - приложения  7,  8,  11,  12,  16,  входящие  в  состав  общей
   финансовой отчетности в соответствии с инструкцией Банка России от
   24.08.93 N 17.

      Отсутствие данных по какой-либо представляемой форме не  должно
   повлиять на ее заполнение (проставляются нулевые данные).
      В случае  представления  неполного  комплекта отчетности данный
   комплект  возвращается  головному  офису  и  отчетность  считается
   непредставленной.
      После первичного  контроля,  включающего проверку комплектности
   отчетности, правильности ее оформления и соответствия  электронной
   копии оригиналу  отчетности  на бумажных носителях,  РКЦ фиксирует
   дату и  время  поступления  комплекта  отчетности  и  осуществляет
   перезапись электронной копии отчетности на ЭВМ РКЦ.
      При успешном  прохождении  первичного  контроля  и   перезаписи
   электронной копии  отчетности   РКЦ   на   экземпляре   отчетности
   головного  офиса  (описи  и  протоколе  контроля электронной копии
   отчетности) делает отметку о дате  поступления  отчетности  (штамп
   экспедиции)  и  возвращает  магнитный носитель (дискету) головному
   офису.
      Изменения в составе  программного  обеспечения  для  подготовки
   отчетности   головных   офисов    на   01.12.97   будут   доведены
   дополнительно.

                                               Заместитель начальника
                                                ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                                      Н.Н. Панкратова


   ------------------------------------------------------------------