ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
30 января 1998 г. N 15-4-14/586
О ПОРЯДКЕ ПРИЕМА И ОБРАБОТКИ
ОТЧЕТА О ДВИЖЕНИИ АКТИВОВ И ПАССИВОВ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ
Главное управление Центрального банка Российской Федерации по
г. Москве направляет:
1. Порядок приема и обработки Отчета о движении активов и
пассивов кредитной организации в драгоценных металлах по форме
отчетности N 610 (приложение).
2. По электронной почте:
для РКЦ:
- программный модуль для первичной обработки в РКЦ указанной
отчетности по форме N 610, принимаемой от банков;
- Правила представления отчетности по форме N 610 РКЦ в Главное
управление;
для передачи в кредитные организации:
- программное обеспечение для формирования Отчета о движении
активов и пассивов кредитной организации в драгоценных металлах в
электронном виде;
- Порядок представления Отчета о движении активов и пассивов
кредитной организации в драгоценных металлах по форме отчетности
N 610 в электронном виде.
Прошу обеспечить прием, обработку и представление в ГУ
указанной отчетности в соответствии с указанным Порядком, начиная
с отчета за январь 1998 г.
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 30 января 1998 г. N 15-4-14/586
ПОРЯДОК ПРИЕМА И ОБРАБОТКИ
ОТЧЕТА О ДВИЖЕНИИ АКТИВОВ И ПАССИВОВ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛАХ
ПО ФОРМЕ N 610
1. Общие положения
1.1. В соответствии с письмом Главного управления от 30.01.98
N 15-4-8/585 расчетно - кассовые центры (отделения) ГУ ЦБ РФ по
г. Москве осуществляют прием и обработку Отчетов о движении
активов и пассивов кредитной организации в драгоценных металлах.
1.2. Отчет о движении активов и пассивов кредитной организации
в драгоценных металлах по форме N 610 (далее по тексту -
Отчетность) представляется в соответствии с указаниями Банка
России "О порядке составления и представления отчетности
кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"
от 24 октября 1997 года N 7-У.
1.3. Отчетность представляется кредитными организациями,
имеющими лицензии (разрешения) Банка России на осуществление
операций с драгоценными металлами (далее по тексту - Банками), в
сводном виде, с учетом всех своих филиалов, в адрес
соответствующих территориальных учреждений Банка России по месту
их регистрации.
1.4. Банки представляют Отчетность ежемесячно не позднее
15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
1.5. Банки представляют сведения о проведенных операциях с
драгоценными металлами в виде комплекта Отчетности, в состав
которого входят:
а) экземпляр Отчетности на бумажном носителе (печатная форма);
б) электронная копия Отчетности;
в) опись передаваемых документов.
1.6. Отчетность представляется Банками и в случае непроведения
операций с драгоценными металлами за отчетный период.
1.7. РКЦ (отделения) Главного управления осуществляют
обслуживание (информационное сопровождение и прием комплектов
Отчетности) Банков, имеющих корреспондентский счет в данном РКЦ
(отделении).
2. Информационное сопровождение, осуществляемое расчетно -
кассовыми центрами (отделениями) ГУ ЦБ РФ по г. Москве
2.1. Информационное сопровождение заключается в передаче Банкам
поступающих из ГУ электронных документов и программного
обеспечения, касающихся Отчетности, и адресованных Банкам
соответствующих писем ГУ на бумажных носителях.
РКЦ (отделения) ГУ осуществляют информационное сопровождение
как по мере запросов со стороны Банков, так и в соответствии с
письмами Главного управления.
3. Порядок приема комплекта Отчетности Банка
в РКЦ (отделении) ГУ ЦБ РФ
Сотрудник РКЦ (отделения) ГУ осуществляет прием представляемых
Банком документов в составе комплекта Отчетности в несколько
этапов:
3.1. Проверка состава комплекта Отчетности.
Прием представляемого Банком комплекта Отчетности в РКЦ
(отделении) ГУ ЦБ РФ по г. Москве осуществляется только при
соответствии фактически представляемых документов и документов,
указанных в описи.
Неполный комплект Отчетности не принимается.
3.2. Контроль наличия печати и подписей ответственных лиц Банка
на бланках описи и печатной формы.
Опись передаваемых Банком документов должна быть заверена
печатью и подписями руководства. Опись представляется в
2 экземплярах:
- 1-й экземпляр передается в РКЦ (отделение);
- 2-й экземпляр заверяется штампом и подписью сотрудника РКЦ
(отделения) о приеме и возвращается Банку.
Печатная форма должна быть заверена печатью Банка и подписью
ответственного лица.
Печатная форма представляется Банком в одном экземпляре,
который принимается сотрудником РКЦ (отделения).
Оформленный ненадлежащим образом комплект Отчетности не
принимается.
3.3. Электронная копия Отчетности представляется Банками на
дискетах (НГМД) 3,5", отформатированных на 1,44 Мб.
При приеме электронной копии Отчетности сотрудник РКЦ
(отделения) ГУ осуществляет антивирусную обработку дискеты, т.е.
проверяет на наличие компьютерных вирусов.
В случае обнаружения компьютерных вирусов на НГМД следует
получить печатную копию соответствующего протокола работы
антивирусной программы с указанием даты проверки и наименования
Банка и направить его в адрес Валютного управления ГУ.
Представление Банком НГМД нестандартного формата, с дефектами
или с обнаруженными компьютерными вирусами служит основанием для
отказа в приеме Отчетности.
3.4. Обработка электронной копии Отчетности, представляемой
Банком, происходит в автоматическом режиме при работе
поставляемого программного модуля. Инструкция по установке и
работе этого программного модуля направляется РКЦ (отделениям) ГУ
по электронной почте.
Обработка электронной копии сопровождается автоматической
записью протокола обработки и контроля на НГМД Банка и на
жесткий диск.
При обнаружении ошибок в электронной копии Отчетность Банка не
принимается.
НГМД с электронной копией Отчетности после проверки и обработки
соответствующей программой возвращается Банку.
4. Порядок представления полученной Отчетности
в Главное управление ЦБ РФ по г. Москве
Представление в ГУ принятых и обработанных в РКЦ (отделении)
комплектов Отчетности регламентируется Правилами, направляемыми в
виде соответствующего электронного документа по электронной почте.
Начальник
Валютного управления
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
Д.М. Ян
------------------------------------------------------------------
|
