ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
2 февраля 1998 г. N 15-4-8/690
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
И ИХ ФИЛИАЛАМИ ОТЧЕТНОСТИ
ПО ФОРМЕ N 601
Главное управление Банка России по г. Москве направляет Порядок
представления кредитными организациями и их филиалами отчетности
по форме N 601 (приложение).
Одновременно информируем о прекращении действия письма ГУ от
27.01.97 N 15-4-8/495 "О порядке представления кредитными
организациями и их филиалами отчетности по форме 1-Н (1-НФ,
1-НЗ)".
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 2 февраля 1998 г. N 15-4-8/690
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
В.П. Колбаев
2 февраля 1998 года
ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИХ ФИЛИАЛАМИ
ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ N 601
1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме N 601 "Отчет о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте
(далее по тексту - Отчетность) составляется и представляется в
строгом соответствии с указаниями Банка России "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" от 24 октября 1997 года
N 7-У.
1.2. Отчетность представляется в виде комплекта Отчетности, в
состав которого входят:
1) экземпляр Отчетности на бумажном носителе (печатная форма);
2) электронная копия Отчетности;
3) опись передаваемых документов.
Комплект Отчетности представляется за отдельный отчетный месяц,
указываемый в описи. Данные печатной формы и электронной копии
представляются за отчетный месяц, указанный в описи.
1.3. Данные электронной копии должны строго соответствовать
данным печатной формы.
2. Порядок получения кредитными организациями и их филиалами
программного обеспечения для представления Отчетности
2.1. Для формирования и представления Отчетности Главное
управление ЦБ РФ по г. Москве направляет кредитным организациям и
их филиалам соответствующий комплект электронных документов.
2.2. В состав комплекта электронных документов входят
необходимое программное обеспечение, служебные программы,
электронные справочники и электронные тексты. Процедуры
формирования, требования к структуре и формату электронной копии и
печатной формы Отчетности регламентируются соответствующими
правилами в виде электронных текстов, входящих в состав комплекта
электронных документов.
2.3. Передача указанных электронных документов осуществляется в
пунктах приема Отчетности (ППО) расчетно - кассовых центров
(отделений) ГУ ЦБ РФ по г. Москве в установленном порядке.
3. Порядок представления кредитными организациями
комплекта Отчетности в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
3.1. Прием комплекта Отчетности осуществляется исключительно в
ППО РКЦ (отделений) Главного управления Банка России по г. Москве.
Прием комплекта Отчетности осуществляется, как правило, в том
РКЦ (отделении), в котором обслуживается данная кредитная
организация (филиал).
Представление комплекта Отчетности иным путем (через экспедицию
ГУ ЦБ РФ или почтой) не допускается.
3.2. Прием комплекта Отчетности осуществляется только при
полном соответствии описи и фактически представляемых документов.
3.3. Опись передаваемых документов, заверенная печатью и
подписями руководства кредитной организации (филиала),
представляется в двух экземплярах:
- 1-й экземпляр передается в РКЦ (отделение);
- 2-й экземпляр заверяется подписью сотрудника РКЦ (отделения)
и штампом о приеме и возвращается представителю кредитной
организации (филиала).
3.4. Печатная форма, заверенная печатью и подписями
руководства, представляется кредитной организацией (филиалом) в
одном экземпляре, который принимается сотрудником РКЦ (отделения).
3.5. Электронная копия представляется на дискете (НГМД) 3,5",
отформатированной на 1,44 МБт и предварительно проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
Прием и обработка электронной копии производится путем
проведения процедуры предварительного контроля электронных данных
(ПКЭД), сопровождающейся записью протокола с результатами
проведения обработки и предварительного контроля электронной копии
на НГМД. После осуществления процедуры ПКЭД дискета с электронной
копией возвращается представителю кредитной организации (филиала).
Отчетность принимается для дальнейшей обработки только при
успешном прохождении процедуры ПКЭД, в иных случаях Отчетность не
принимается и считается непредставленной.
4. Порядок представления кредитной организацией (филиалом)
уточненной Отчетности
4.1. Уточнение Отчетности производится посредством
представления нового комплекта Отчетности. При этом в правом
верхнем углу бланка печатной формы и в записи описи, относящейся к
уточняемому документу, в обязательном порядке ставится отчетливая
пометка "Замена".
4.2. Уточнение Отчетности сопровождается также направлением
через экспедицию ГУ ЦБ РФ по г. Москве письма с описанием краткой
характеристики произведенных уточнений.
5. Ответственность за допущенные нарушения
5.1. Непредставление Отчетности в установленном порядке и в
установленные сроки, а также представление неполной и
недостоверной Отчетности является основанием для применения к
допустившей нарушение кредитной организации мер воздействия в
соответствии с действующим законодательством.
Начальник
Валютного управления
ГУ ЦБ РФ по г. Москве
Д.М. Ян
------------------------------------------------------------------
|
