ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                    ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                                 ПИСЬМО
                    3 апреля 1998 г. N 15-3-14/2182

      Настоящим направляем для информации перечень типовых  нарушений
   инструкций  ЦБ  РФ  N 19 от 12.10.93 и N 30 от 26.07.95,  наиболее
   часто встречающихся   при   проведении    сотрудниками    Главного
   управления ЦБ  РФ  по  г.  Москве  проверок деятельности кредитных
   организаций по осуществлению валютного контроля за поступлением  в
   РФ валютной  выручки  от  экспорта  товаров  и  за обоснованностью
   платежей в иностранной валюте за импортируемые товары.
      Наиболее распространенными нарушениями требований инструкций ЦБ
   РФ N 19 от 12.10.93 и N 30 от 26.07.95 являются:
      - несвоевременная  отсылка реестров УК (УКи),  направленных ГТК
   РФ в уполномоченные банки;
      - неотсылка  в  ГТК  РФ  копий  ПС  с  отметкой  "От  ГТК  РФ и
   экспортера ни УК, ни ГТД по данному ПС не поступали";
      - неотсылка  в ГТК РФ самостоятельно сформированных реестров УК
   (УКи);
      - ненадлежащий учет поступления выручки в реестрах УК;
      - ненадлежащий учет валютных операций в карточках платежа (КП);
      - неотсылка в ГТК РФ КП, а также копий подписанных ПСи;
      - подписание ПС (ПСи) сотрудником,  не являющимся ответственным
   лицом банка,   уполномоченным  подписывать  ПС  и  совершать  иные
   действия по валютному контролю от имени банка;
      - отсутствие в досье "банковских" вариантов заполнения УК (Уки)
   и КП, заверенных подписью ответственного лица и печатью банка.
      Учитывая тот факт,  что суммы штрафов, взыскиваемых ГУ ЦБ РФ по
   г. Москве с  уполномоченных  банков  за  вышеуказанные  нарушения,
   достигают больших  размеров,  просим соответствующие подразделения
   уполномоченных банков усилить контроль за правильностью заполнения
   документов валютного  контроля и за своевременностью их отправки в
   ГТК РФ.
      Кроме того,  просим  повторно  довести  до сведения экспортеров
   (импортеров) положения инструкций ЦБ РФ  N  19  и  30,  касающиеся
   своевременности  представления  документов  валютного  контроля  в
   уполномоченные банки.
      Надеемся, что    настоящее    информационное    письмо   окажет
   практическую   помощь    подразделениям    валютного      контроля
   уполномоченных банков   при   осуществлении  ими  функций  агентов
   валютного контроля.

                                               Заместитель начальника
                                                ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                                         В.П. Колбаев


   ------------------------------------------------------------------