ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                    ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                                 ПИСЬМО
                     18 июня 1999 г. N 14-1-08/4380

                О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ И ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ
               ОРГАНИЗАЦИЙ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
                           РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

      Главное управление Центрального банка Российской  Федерации  по
   г.  Москве,  исходя  из  практики  лицензирования профессиональной
   деятельности на рынке ценных бумаг кредитных организаций,  считает
   необходимым обратить внимание на следующее.
      Кредитным организациям,  представляющим  документы  на   выдачу
   (продление)  или замену лицензии профессионального участника рынка
   ценных бумаг,  следует  строго  руководствоваться  требованиями  к
   комплектности и формам документов,  установленными пп.  3.1, 4.1.2
   Положения  о  лицензировании  различных   видов   профессиональной
   деятельности на  рынке  ценных бумаг Российской Федерации (далее -
   Положение),  утвержденного постановлением  ФКЦБ  России  N  50  от
   23.11.98, с  учетом  ранее направленных разъяснений Банка России и
   ГУ Банка России по г. Москве по этому вопросу.
      При этом следует учитывать следующее:
      - в заявлении на выдачу (продление) лицензии  профессионального
   участника  рынка ценных бумаг (приложение 1 Положения) должны быть
   указаны виды профессиональной деятельности в соответствии с п. 1.4
   Положения.   В  заявлении  на  замену  лицензии  профессионального
   участника рынка ценных бумаг (приложение 5  Положения)  необходимо
   указывать номер и дату выдачи действующей лицензии;
      - расчет собственного капитала (п.  3.1.12 Положения и  п.  1.7
   Регистрационной  формы),  копии  бухгалтерского баланса и отчета о
   прибылях и убытках  следует  представлять  на  последнюю  отчетную
   дату,  а  аудиторское  заключение  - по результатам аудита годовой
   бухгалтерской отчетности;
      - данные  регистрационной  формы  на  бумажном  носителе должны
   строго соответствовать этим же данным на магнитном носителе;
      - документы  по лицензированию профессиональной деятельности на
   рынке ценных   бумаг   (пп.   3.1,   4.1.2    Положения)    должны
   представляться в двух экземплярах.
      Кроме того,  обращаем особое внимание на то,  что действующие в
   настоящее  время  нормативные  акты,  регулирующие  лицензирование
   профессиональной деятельности   на   рынке   ценных   бумаг,    не
   предусматривают  процедуры  направления  заявителю  замечаний  при
   представлении неполного  пакета  документов  или  ненадлежащем  их
   оформлении.
      Учитывая вышеизложенное и принимая  во  внимание  сжатые  сроки
   рассмотрения представленных документов и принятия по ним решения -
   не более 30 дней со дня регистрации полного  комплекта  документов
   (п. 3.5 Положения),  ГУ Банка России по г.  Москве предупреждает о
   возможности принятия решения об отказе в  выдаче  (продлении)  или
   замене  лицензии  при непредставлении документов,  предусмотренных
   Положением, а также наличии недостоверной или неполной  информации
   в представленных документах (в соответствии с пп.  3.10.1,  3.10.2
   Положения). При этом в случае отказа в выдаче (продлении) лицензии
   профессионального  участника  рынка ценных бумаг лицензионный сбор
   возврату не подлежит (п. 2.13 Положения).
      Одновременно напоминаем, что, начиная с отчетности за 1999 год,
   регистрационная    форма    должна    представляться    кредитными
   организациями  -  профессиональными участниками рынка ценных бумаг
   по состоянию на 1 июля - не позднее 15 августа и на 1 января -  не
   позднее  15  апреля  каждого  года.  При  этом считаем необходимым
   обратить внимание,  что  в  соответствии  с  пп.  2.1.6  и   2.1.7
   Положения  о  порядке  приостановления  действия  и  аннулирования
   лицензий на осуществление профессиональной деятельности  на  рынке
   ценных  бумаг,  утвержденного  постановлением  ФКЦБ России N 52 от
   23.11.98, непредставление отчетности или  нарушение  установленных
   сроков,  порядка и формы представления отчетности, а также наличие
   в отчетности  недостоверной  информации  является  основанием  для
   принятия    решение    о    приостановлении    действия   лицензии
   профессионального участника рынка ценных бумаг.

                                               Заместитель начальника
                                                ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                                         В.П. Колбаев