ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67
В соответствии со ст. 24 Федерального закона "О банках и
банковской деятельности" кредитные организации обязаны
организовать внутренний контроль, обеспечивающий надлежащий
уровень надежности, соответствующий характеру и масштабу
проводимых операций. Однако анализ информации о финансовом
состоянии кредитных организаций, материалы инспекционных и
аудиторских проверок, иной поступающей в Главное управление
информации свидетельствуют о неудовлетворительном состоянии
внутреннего контроля во многих банках.
В порядке осуществления надзорных функций за состоянием
внутреннего контроля, а также в соответствии с требованиями п. 8.1
Положения Банка России "Об организации внутреннего контроля в
банках" от 28.08.97 N 509 Главное управление просит в срок до
25 апреля 2000 г. представить следующую информацию:
1. Копию утвержденного Положения о службе внутреннего контроля.
2. Сведения об организации внутреннего контроля согласно
приложению N 1.
3. Сведения об организации внутреннего контроля в филиалах
банка по форме приложения N 2 (заполняется при наличии филиалов).
4. Выписку из протокола заседания уполномоченного органа
управления кредитной организации о назначении руководителя службы
внутреннего контроля.
5. Выписку из протокола заседания уполномоченного органа
управления кредитной организации о назначении комплаенс -
контролера.
Одновременно Главное управление напоминает, что в соответствии
с требованиями п. 8.1.1 Положения Банка России от 28.08.97 N 509
банк в трехдневный срок уведомляет территориальное учреждение
Банка России обо всех существенных изменениях системы внутреннего
контроля (в т.ч. о внесении изменений и дополнений в документы,
предусмотренные п. 2 приложения 1 к настоящему Положению,
изменений в организации внутреннего контроля за деятельностью
филиалов, назначении и освобождении от должности руководителя
службы внутреннего контроля). Изменения представляются в
соответствии с приложением N 1 к настоящему письму в полном объеме
с приложением копий документов, в которые были внесены изменения.
Вышеуказанные сведения представляются в экспедицию Главного
управления по адресу: ул. Балчуг, дом 2.
Заместитель начальника
Главного управления
Н.Н. Панкратова
Приложение N 1
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
----T-------------------------------------------T----------------¬
¦1. ¦Регистрационный номер кредитной организации¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦2. ¦Наименование кредитной организации ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦3. ¦Численность службы внутреннего контроля ¦ ¦
¦ ¦(включая ее руководителя) без учета ¦ ¦
¦ ¦филиалов - штатная/фактическая ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦4. ¦Телефон руководителя службы внутреннего ¦ ¦
¦ ¦контроля ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦5. ¦Фамилия, имя, отчество руководителя службы ¦ ¦
¦ ¦внутреннего контроля ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦6. ¦Наименование уполномоченного органа ¦ ¦
¦ ¦управления кредитной организации, ¦ ¦
¦ ¦принявшего решение о назначении ¦ ¦
¦ ¦руководителя службы внутреннего контроля ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦7. ¦Дата назначения на должность руководителя ¦ ¦
¦ ¦службы внутреннего контроля ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦8. ¦Образование руководителя службы внутреннего¦ ¦
¦ ¦контроля (указать какое: высшее ¦ ¦
¦ ¦юридическое, высшее экономическое) ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦9. ¦Стаж работы руководителя службы внутреннего¦ ¦
¦ ¦контроля в подразделении кредитной ¦ ¦
¦ ¦организации на участках, связанных ¦ ¦
¦ ¦с принятием кредитной организацией рисков, ¦ ¦
¦ ¦анализом или защитой от рисков ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦10.¦Соответствие других сотрудников службы ¦ ¦
¦ ¦внутреннего контроля квалификационным ¦ ¦
¦ ¦требованиям, изложенным в п. 4.2 ¦ ¦
¦ ¦Положения Банка России N 509 ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦11.¦Наименование другого подразделения ¦ ¦
¦ ¦банка (кроме службы внутреннего ¦ ¦
¦ ¦контроля), которое функционально ¦ ¦
¦ ¦подчинено руководителю службы ¦ ¦
¦ ¦внутреннего контроля ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦12.¦Фамилия, имя, отчество комплаенс - ¦ ¦
¦ ¦контролера ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦13.¦Наименование уполномоченного органа ¦ ¦
¦ ¦управления кредитной организации, ¦ ¦
¦ ¦принявшего решение о назначении ¦ ¦
¦ ¦комплаенс - контролера ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦14.¦Дата назначения на должность ¦ ¦
¦ ¦комплаенс - контролера ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦15.¦Соответствие комплаенс - контролера ¦ ¦
¦ ¦квалификационным требованиям, ¦ ¦
¦ ¦изложенным в пунктах 7.2, 7.3 ¦ ¦
¦ ¦указания Банка России N 603 ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦16.¦Совмещает ли комплаенс - контролер ¦ ¦
¦ ¦деятельность по организации ¦ ¦
¦ ¦и осуществлению комплаенс - контроля ¦ ¦
¦ ¦с руководством иными подразделениями ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации, ¦ ¦
¦ ¦функционирование которых не связано ¦ ¦
¦ ¦с деятельностью на финансовых рынках ¦ ¦
¦ ¦(если да, то с какими) ¦ ¦
+---+-------------------------------------------+----------------+
¦17.¦Номер и дата выдачи банку лицензии ¦ ¦
¦ ¦профессионального участника рынка ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг ¦ ¦
L---+-------------------------------------------+-----------------
Руководитель кредитной организации
Руководитель службы внутреннего контроля
Приложение N 2
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
В ФИЛИАЛАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
----------------T------------T---------------T------------T-----------T------------------¬
¦Регистрационный¦Наименование¦Наличие ¦Фамилия, ¦Численность¦Соответствие ¦
¦номер филиала ¦филиала ¦самостоятельной¦имя, ¦службы ¦сотрудников ¦
¦ ¦ ¦службы ¦отчество ¦внутреннего¦службы ¦
¦ ¦ ¦внутреннего ¦руководителя¦контроля ¦внутреннего ¦
¦ ¦ ¦контроля ¦службы ¦филиала ¦контроля ¦
¦ ¦ ¦в филиале ¦внутреннего ¦штатная/ ¦филиала ¦
¦ ¦ ¦ ¦контроля ¦фактическая¦квалификационным ¦
¦ ¦ ¦ ¦филиала ¦ ¦требованиям, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изложенным ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в п. 4.2 Положения¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦от 28.08.97 N 509 ¦
+---------------+------------+---------------+------------+-----------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------+------------+---------------+------------+-----------+-------------------
Руководитель кредитной организации
Руководитель службы внутреннего контроля
кредитной организации
|
