ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ
ПИСЬМО
от 15 мая 2000 г. N 15-4-8/5543
(в ред. письма Московского ГТУ Банка России
от 05.03.2001 N 15-4-8/3171)
Главное управление Банка России по г. Москве направляет
Порядок формирования и представления отчетности по форме N 658
кредитными организациями и их филиалами, расположенными в г.
Москве (приложение), составленный в соответствии с требованиями
инструкции Банка России и ГТК России от 13.10.99 N 86-И и N
01-23/26541 (соответственно) "О порядке осуществления валютного
контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от
экспорта товаров" и письма Департамента валютного регулирования
Банка России от 20.04.2000 N 12-7/422.
Просим обеспечить представление кредитной организацией
(филиалом кредитной организации) вышеуказанной отчетности в
Главное управление Банка России по г. Москве в строгом
соответствии с прилагаемым Порядком, начиная с отчетности за
апрель 2000 г.
Обращаем внимание, что начиная с отчетности за апрель 2000 г.,
в соответствии с пунктом 1.4 прилагаемого Порядка, кредитные
организации (филиалы кредитных организаций) представляют в
Главное управление Банка России по г. Москве в составе
вышеуказанной отчетности электронную форму ОТЧЕТНОСТИ за текущий
отчетный период, а также электронную форму ОТЧЕТНОСТИ за
предыдущий отчетный период.
Заместитель начальника
Главного управления
Д.М. Ян
Приложение
к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
от 15 мая 2000 г. N 15-4-8/5543
ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
ПО ФОРМЕ N 658 КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
И ИХ ФИЛИАЛАМИ, РАСПОЛОЖЕННЫМИ В Г. МОСКВЕ
Во исполнение требований инструкции Банка России и ГТК России
от 13.10.99 N 86-И и N 01-23/26541 (соответственно) "О порядке
осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую
федерацию выручки от экспорта товаров" (далее по тексту -
ИНСТРУКЦИЯ), письма Департамента валютного регулирования Банка
России от 20.04.2000 N 12-7/422 (далее по тексту - ПИСЬМО)
устанавливается следующий порядок формирования и представления
кредитными организациями и их филиалами, надзор за которыми
осуществляет Главное управление Банка России по г. Москве (далее
по тексту - ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ), отчетности по форме N 658.
1. Общие положения
1.1. В настоящем Порядке под ОТЧЕТНОСТЬЮ понимается "Отчет об
операциях по экспортным контрактам" (форма N 658), а также
Ведомость банковского контроля, направляемая в территориальное
учреждение Банка России вместе с вышеупомянутым отчетом в
соответствии с пунктом 8.3 ИНСТРУКЦИИ.
1.2. ОТЧЕТНОСТЬ представляется уполномоченными банками, а
также филиалами уполномоченных банков (далее по тексту - БАНК) в
соответствии с ИНСТРУКЦИЕЙ.
1.3. ОТЧЕТНОСТЬ представляется ежемесячно не позднее
двадцатого числа месяца, следующего за отчетным. При этом в
соответствии с ПИСЬМОМ в целях обеспечения полноты учета всех
операций, относящихся к отчетному периоду, формирование и
представление ОТЧЕТНОСТИ рекомендуется производить не ранее
двадцатого числа месяца, следующего за отчетным.
Если день представления ОТЧЕТНОСТИ совпадает с нерабочим днем,
то ОТЧЕТНОСТЬ представляется в первый рабочий день после
выходного или праздничного дня.
1.4. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
состав которого входят:
- электронная форма ОТЧЕТНОСТИ за текущий отчетный период;
- дефис утратил силу. - Письмо Московского ГТУ Банка России от
05.03.2001 N 15-4-8/3171).
Абзац утратил силу. - Письмо Московского ГТУ Банка России от
05.03.2001 N 15-4-8/3171)
- опись передаваемых документов (далее по тексту - ОПИСЬ),
заверенная печатью и подписями руководителя и главного бухгалтера
БАНКА, содержащая следующую информацию:
(абзац в ред. письма Московского ГТУ Банка России от 05.03.2001
N 15-4-8/3171)
1) номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
(абзац введен письмом Московского ГТУ Банка России от 05.03.2001
N 15-4-8/3171)
2) отчетный период, за который представляется КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ;
(абзац введен письмом Московского ГТУ Банка России от 05.03.2001
N 15-4-8/3171)
3) сведения о БАНКЕ: регистрационный номер, наименование и
почтовый адрес;
(абзац введен письмом Московского ГТУ Банка России от 05.03.2001
N 15-4-8/3171)
4) имя файла - телекса, содержащего данные электронной формы
ОТЧЕТНОСТИ, дата его создания;
(абзац введен письмом Московского ГТУ Банка России от 05.03.2001
N 15-4-8/3171)
5) фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
(абзац введен письмом Московского ГТУ Банка России от 05.03.2001
N 15-4-8/3171)
На бумажном носителе ОТЧЕТНОСТЬ не представляется.
2. Порядок формирования ОТЧЕТНОСТИ
2.1. Формирование электронной формы ОТЧЕТНОСТИ в соответствии с
пунктами 5.1 и 8.2 ИНСТРУКЦИИ осуществляется с использованием
программного комплекса, разработанного ГТК России (далее по тексту
- ПРОГРАММНЫЙ КОМПЛЕКС).
В соответствии с пунктом 10 Положения Банка России и ГТК
России от 22.12.99 N 101-П и N 01-23/32005 (соответственно)
ПРОГРАММНЫЙ КОМПЛЕКС предоставляется БАНКАМ ГТК России.
2.2. При установке ПРОГРАММНОГО КОМПЛЕКСА необходимо выбрать
пункт меню "Настройка АРМ" и ввести следующие реквизиты:
- адрес БАНКА;
- код СОАТО БАНКА;
- БИК БАНКА;
- регистрационный номер БАНКА;
- должность ответственного лица за переписку;
- ответственное лицо БАНКА за переписку;
- телефон ответственного лица;
- наименование ГУ ЦБ РФ.
При этом филиал уполномоченного банка вносит собственные
реквизиты и полное наименование, а не реквизиты и наименование
головного офиса банка.
2.3. Электронная форма ОТЧЕТНОСТИ формируется ПРОГРАММНЫМ
КОМПЛЕКСОМ в автоматическом режиме при активизации клавиши "F4" и
вводе отчетного периода. Ведомость банковского контроля
автоматически включается в электронную форму ОТЧЕТНОСТИ при
выявлении ПРОГРАММНЫМ КОМПЛЕКСОМ случаев, указанных в пункте 8.3
ИНСТРУКЦИИ.
2.3. Электронная форма ОТЧЕТНОСТИ в виде файла - телекса с
именем NNNNNNNN.MMG (где NNNNNNNN - код ОКПО БАНКА, ММ - отчетный
месяц, G - последняя цифра года, например, NNNNNNNN.010 - отчет
за январь 2000 г.) автоматически помещается в поддиректорию
ЕХРО_СВ.
3. Порядок представления КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
в ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
3.1. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в Отделение
(ОПЕРУ) ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ по месту расчетно - кассового
обслуживания (далее по тексту - ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ).
Передача КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ иным путем (через экспедицию
ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ, по электронной почте и т.п.) не допускается.
3.2. БАНК, не имеющий клиентов, работающих по зкспортным
контрактам, требующим оформления соответствующих паспортов сделок,
ОТЧЕТНОСТЬ не представляет. При этом БАНК единожды в срок,
предусмотренный для сдачи ОТЧЕТНОСТИ, письменно уведомляет об этом
соответствующее ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ.
БАНК, установивший ПРОГРАММНЫЙ КОМПЛЕКС, но под контролем
которого в отчетном периоде не было незавершенных экспортных
контрактов, представляет в соответствующее ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ с нулевыми данными.
3.3. ОПИСЬ, заверенная печатью и подписями руководства БАНКА,
представляется в двух экземплярах:
- 1-й экземпляр передается в соответствующее ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ;
- 2-й экземпляр заверяется штампом и подписью сотрудника
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, после чего возвращается БАНКУ.
3.4. Электронная форма ОТЧЕТНОСТИ представляется на дискете
(НГМД) 3,5", отформатированной на 1,44 Мб и предварительно
проверенной на отсутствие компьютерных вирусов.
3.4. После приема и обработки электронной формы ОТЧЕТНОСТИ
сотрудником ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ дискета возвращается представителю
БАНКА.
3.5. Основания для отказа в приеме КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ БАНКА:
- имя файла - телекса электронной формы ОТЧЕТНОСТИ не
соответствует требованиям настоящего Порядка;
- наличие компьютерных вирусов на представленном НГМД;
- представление БАНКОМ НГМД с электронной формой ОТЧЕТНОСТИ
нестандартного формата или с дефектами;
- оформление КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ ненадлежащим образом;
- нарушение комплектности ОТЧЕТНОСТИ;
- несоответствие фактически представленных БАНКОМ документов
документам, указанным в ОПИСИ.
4. Порядок представления БАНКОМ замены
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
4.1. Представление замены ОТЧЕТНОСТИ производится посредством
представления нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ. При этом в ОПИСИ в
обязательном порядке проставляется пометка "ЗАМЕНА".
4.2. Представление замены КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ сопровождается
направлением письменной информации с кратким описанием
произведенных уточнений в два адреса:
- заместителю начальника ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ (через экспедицию
ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ);
- управляющему (начальнику) ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ (через экспедицию
соответствующего Отделения, а для БАНКОВ, обслуживающихся в ОПЕРУ,
- через экспедицию ГЛАВНОГО УПРАВЛЕНИЯ).
5. Ответственность за допущенные нарушения
5.1. Представление БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ с нарушением
установленного Порядка, а также представление недостоверных
сведений или непредставление КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ является
основанием для применения к БАНКУ санкций в соответствии с
действующим законодательством.
Приложение
к Порядку
Образец
ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ,
представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной
организации) _____________________________________________________
_________________________________________________________________,
регистрационный N ____, в Главное управление Банка России по г.
Москве в составе отчетности по форме N 658 за _______ 200_ г.
(месяц)
----T------------------------------------------T------------¬
¦N ¦Наименование документа ¦Наименование¦
¦п/п¦ ¦файла ¦
+---+------------------------------------------+------------+
¦1. ¦Электронная форма ОТЧЕТНОСТИ за текущий ¦ ¦
¦ ¦отчетный период (на дискете) ¦ ¦
+---+------------------------------------------+------------+
¦2. ¦Электронная форма ОТЧЕТНОСТИ за предыдущий¦ ¦
¦ ¦отчетный период (на дискете) ¦ ¦
L---+------------------------------------------+-------------
Руководитель кредитной организации _________ /_________/
(подпись) (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер _________ /_________/
(подпись) (Ф.И.О.)
Ответственный исполнитель _________ /_________/
_______________ (телефон) (подпись) (Ф.И.О.)
"___" __________ 200_ г.
МП
Отчет поступил
в ОТДЕЛЕНИЕ (ОПЕРУ)
"___" __________ 200_ г.
Штамп ОТДЕЛЕНИЯ (ОПЕРУ)
|
