ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 21 марта 2001 г. N 15-4-8/4213
О НАПРАВЛЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
ПО ФОРМЕ N 661
Московское ГТУ Банка России направляет Порядок представления
отчетности по форме N 661 уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское
ГТУ Банка России, составленный в соответствии с требованиями
инструкции Банка России от 12.10.2000 N 93-И "О порядке открытия
уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте
Российской Федерации и проведения операций по этим счетам" и
указания Банка России от 24.10.1997 N 7-У "О порядке составления
и представления отчетности кредитными организациями в Центральный
банк Российской Федерации".
Просим обеспечить представление кредитной организацией
(филиалом кредитной организации) вышеуказанной отчетности в
Московское ГТУ Банка России в строгом соответствии с Порядком,
(приложение 1) начиная с отчетности за вторую декаду марта
2001 г.
Также направляем формат электронных документов, установленный
Банком России, который должен использоваться кредитными
организациями (филиалами кредитных организаций) в случае
разработки собственного программного обеспечения по подготовке
отчетности по форме N 661 (приложение 2).
Обращаем внимание, что в соответствии с разъяснениями,
полученными от Департамента валютного регулирования Банка России,
в случае возникновения по соответствующему типу счета
невыясненных сумм или невозможности отнесения платежа к
какой-либо группе операций (перечисленных в приложении 1 к
инструкции Банка России от 12.10.2000 N 93-И) кредитной
организации (филиалу кредитной организации) рекомендуется
указывать данные суммы в отчетности по форме N 661 под кодом
операции "000".
Заместитель начальника
Д.М. Ян
Приложение 1
к письму Банка России
Московского ГТУ
от 21 марта 2001 г. N 15-4-8/4213
ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ N 661
УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
БАНКОВ, НАДЗОР ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ МОСКОВСКОЕ
ГТУ БАНКА РОССИИ
В связи с вступлением в силу инструкции Банка России от
12.10.2000 N 93-И "О порядке открытия уполномоченными банками
банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и
проведения операций по этим счетам", а также в связи с изменениями
и дополнениями, внесенными указанием Банка России от 28.12.2000 N
889-У в указание Банка России от 24.10.1997 N 7-У "О порядке
составления и представления отчетности кредитными организациями в
Центральный банк Российской Федерации" устанавливается следующий
порядок представления уполномоченными банками и филиалами
уполномоченных банков, надзор за которыми осуществляет Московское
ГТУ Банка России, отчетности по форме N 661 "Отчет об операциях по
банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации"
(далее по тексту - ОТЧЕТНОСТЬ).
Настоящий Порядок вступает в силу, начиная с отчетности за
вторую декаду марта 2001 г.
1. Общие положения
1.1. ОТЧЕТНОСТЬ составляется и представляется в строгом
соответствии с требованиями указания Банка России от 24.10.1997 N
7-У, инструкции от 12.10.2000 N 93-И и иных нормативных актов
Банка России.
1.2. ОТЧЕТНОСТЬ представляется уполномоченными банками
(кредитными организациями, имеющими лицензию Банка России на
проведение банковских операций со средствами в валюте Российской
Федерации и в иностранной валюте, а также филиалами указанных
кредитных организаций), открывшими нерезидентам счета в валюте
Российской Федерации типа "К", "Н", "Ф" (далее по тексту - БАНКИ).
2. Порядок формирования и представления
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
2.1. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
состав которого входят:
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ включающая один файл - телекс
(с шаблоном имени файла ????????.93Д, где ???????? - код ОКПО
БАНКА; 93 - неизменяемый символ; Д - порядковый номер декады) за
соответствующий отчетный период, сформированный с помощью
программного обеспечения, рекомендованного Банком России, либо
посредством собственных разработок БАНКА. При применении
собственных разработок для формирования отчетных документов
требуется использовать формат данных, установленных Банком России;
- ОПИСЬ передаваемых сведений (в двух экземплярах), заверенная
печатью и подписями руководителя и главного бухгалтера БАНКА.
ОТЧЕТНОСТЬ на бумажном носителе в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
не представляется.
За каждый отчетный период представляется отдельный КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ.
2.2. В ОПИСИ должна содержаться следующая информация:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период, за который представляется КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ;
- сведения о БАНКЕ: регистрационный номер, наименование и
почтовый адрес;
- имя файла - телекса, содержащего данные ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ, дата его создания;
- фамилия, имя, отчество исполнителя и номер его телефона.
2.3. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в подразделение
(Отделение, ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, осуществляющее
надзор за БАНКОМ (далее по тексту - ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ).
2.4. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ в составе КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКАМИ на дискете 3,5",
отформатированной на 1,44 Mb, проверенной на отсутствие
компьютерных вирусов.
БАНКАМ, расположенным вне административных границ г. Москвы,
допускается направлять ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ ОТЧЕТНОСТИ по каналам
электронной связи Московского ГТУ Банка России.
2.5. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет первичный контроль
представленного БАНКОМ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, включающий проверку
его соответствия требованиям настоящего Порядка, а также контроль
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
2.6. В случае успешного прохождения процедуры контроля КОМПЛЕКТ
ОТЧЕТНОСТИ принимается для дальнейшей обработки. При этом один
экземпляр ОПИСИ, заверенный штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ о приеме, с
указанием даты приема, а также дискета возвращаются представителю
БАНКА.
Выявление ПОДРАЗДЕЛЕНИЕМ нарушения порядка формирования
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ либо наличие ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ является основанием для отказа в приеме КОМПЛЕКТА
ОТЧЕТНОСТИ.
3. Порядок представления БАНКОМ уточненной ОТЧЕТНОСТИ
3.1. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ производится посредством
представления нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ. При этом в ОПИСИ,
относящейся к уточняемым сведениям, в обязательном порядке
ставится пометка "ЗАМЕНА".
3.2. Уточнение ОТЧЕТНОСТИ сопровождается также письменными
объяснениями (далее по тексту - ПИСЬМО) за подписью уполномоченных
должностных лиц БАНКА, содержащими следующую информацию о
произведенных уточнениях:
- номер формы ОТЧЕТНОСТИ и ее наименование;
- отчетный период, за который представляется уточненная
ОТЧЕТНОСТЬ;
- содержание произведенных изменений отчетных данных (по
каждому уточненному показателю): наименование показателя, номер
соответствующей строки и графы ОТЧЕТНОСТИ, первоначальное и
уточненное значение показателя;
- причины представления уточненной ОТЧЕТНОСТИ;
- иная информация, которую БАНК считает необходимым довести до
сведения Московского ГТУ Банка России.
3.3. БАНКИ направляют ПИСЬМО в Московское ГТУ Банка России на
имя заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через
экспедицию Московского ГТУ Банка России).
БАНКИ, обслуживающиеся в Отделениях Московского ГТУ Банка
России, также направляют ПИСЬМО в соответствующее Отделение на имя
управляющего Отделением (через экспедицию Отделения).
4. Ответственность за допущенные нарушения
Непредставление ОТЧЕТНОСТИ в установленном порядке и в
установленные сроки, а также представление неполной или
недостоверной ОТЧЕТНОСТИ является основанием для применения к
допустившему нарушение БАНКУ мер воздействия в порядке,
установленном действующим законодательством.
Начальник
Валютного управления
Московского ГТУ Банка России
Ю.И. Коломыцев
Приложение 2
к письму Банка России
Московского ГТУ
от 21 марта 2001 г. N 15-4-8/4213
ФОРМАТ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ТЕКСТОВЫЕ ФАЙЛЫ ASCII)
(УРОВЕНЬ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА (ФИЛИАЛА)
UNB+0409661'
ZGL+<длина сегмента заголовка>+01 ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО
БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ НЕРЕЗИДЕНТОВ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ+02СВОДНЫЙ'
DTM+01<дата формирования отчета>+02<время формирования
отчета>+03<начало отчетного периода>+04<конец отчетного
периода>+05<код отчетного периода>'
NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала>+02<код ОКАТО УБ,
филиала>+03<ОКПО УБ>+04<БИК>+05<наименование УБ, филиала>+06<адрес
электронной почты>+07<номер версии ...>'
STA+01<ФИО исполнителя>+02<телефон исполнителя>'
UNH+<длина сегмента UNH>'
DSI+001+OCTATKИ И СУММА ОБОРОТОВ ПО СЧЕТАМ'
CES01+01<остатки по счетам типа "К" на начало отчетного
периода (сумма)>+02<остатки по счетам типа "Н" на начало отчетного
периода (сумма)>+03<остатки по счетам типа "К" банков -
нерезидентов на начало отчетного периода (сумма)>+...+14<суммарные
обороты по дебету за отчетный период (счета типа
"Ф")>+...+20<кредитовые остатки по счетам типа "Ф" на конец
отчетного периода (сумма)>'
DSI+002+ОБОРОТЫ ПО СЧЕТАМ ПО ГРУППАМ ОПЕРАЦИЙ'
Строка отчета:
CES02+01<код операции>+02<дебетовые обороты (счета типа
"К")>+03<кредитовые обороты счета типа "К")>+04<дебетовые обороты
(счета типа "Н")>+...+11<кредитовые обороты (счета типа "Ф")>'
...
...
CES02+01<код операции>+02<дебетовые обороты (счета типа
"К")>+03<кредитовые обороты (счета типа "К")>+04<дебетовые обороты
(счета типа "Н")>+...+11<кредитовые обороты (счета типа "Ф")>'
UNT+<количество блоков DSI-CES>'
UNZ+<количество блоков UNH>'
Коды передаваемых параметров следующие:
1. Общий заголовок
UNB+0409661' - код формы документа по ОКУД
ZGL+(длина сегмента заголовка)'
+01 - наименование отчета (ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО БАНКОВСКИМ
СЧЕТАМ НЕРЕЗИДЕНТОВ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)
+02 - детализация (СВОДНЫЙ)
DTM+01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг)
+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс)
+03 - начало отчетного периода (дд.мм.гггг)
+04 - конец отчетного периода (дд.мм.гггг)
+05 - код отчетного периода (nnммгг)
nn - отчетная декада (01, 02 или 03)
мм - отчетный месяц
гг - год (две последние цифры)
2. Идентификационные сведения уполномоченного
банка (филиала)
NAD+01 - регистрационный номер банка (УБ), филиала
+02 - код ОКАТО уполномоченного банка (УБ), филиала (11
знаков)
+03 - ОКПО УБ, филиала (8 знаков)
+04 - БИК
+05 - наименование УБ, филиала
+06 - адрес электронной почты
+07 - номер версии и разработчик программного обеспечения,
тип операционной системы, тип процессора
STA+01 - ФИО исполнителя
+02 - телефон исполнителя
3. Информационная часть отчета
UNH+(длина сегмента UNH)'
Остатки и сумма оборотов по счетам:
DSI+001+ - наименование раздела (ОСТАТКИ И СУММА ОБОРОТОВ ПО
СЧЕТАМ);
CES01+01 - кредитовые остатки по счетам типа "К" на начало
отчетного периода (сумма);
+02 - кредитовые остатки по счетам типа "Н" на начало
отчетного периода (сумма);
+03 - кредитовые остатки по счетам типа "К" банков -
нерезидентов на начало отчетного периода (сумма);
+04 - кредитовые остатки по счетам типа "Н" банков -
нерезидентов на начало отчетного периода (сумма);
+05 - кредитовые остатки по счетам типа "Ф" на начало
отчетного периода (сумма);
+06 - суммарные обороты по дебету за отчетный период
(счета типа "К");
+07 - суммарные обороты по кредиту за отчетный период
(счета типа "К");
+08 - суммарные обороты по дебету за отчетный период
(счета типа "Н");
+09 - суммарные обороты по кредиту за отчетный период
(счета типа "Н");
+10 - суммарные о бороты по дебету за отчетный период
(счета типа "К" банков - нерезидентов);
+11 - суммарные обороты по кредиту за отчетный период
(счета типа "К" банков - нерезидентов);
+12 - суммарные обороты по дебету за отчетный период
(счета типа "Н" банков - нерезидентов);
+13 суммарные обороты по кредиту за отчетный период (счета
типа "Н" банков - нерезидентов);
+14 - суммарные обороты по дебету за отчетный период
(счета типа "Ф");
+15 - суммарные обороты по кредиту за отчетный период
(счета типа "Ф");
+16 - кредитовые остатки по счетам типа "К" на конец
отчетного периода (сумма);
+17 - кредитовые остатки по счетам типа "Н" на конец
отчетного периода (сумма);
+18 - кредитовые остатки по счетам типа "К" банков -
нерезидентов на конец отчетного периода (сумма);
+19 - кредитовые остатки по счетам типа "Н" банков -
нерезидентов на конец отчетного периода (сумма);
+20 - кредитовые остатки по счетам типа "Ф" на конец
отчетного периода (сумма).
1. Обороты по счетам за отчетный период (по группам операций):
DSI+002+ - наименование раздела (ОБОРОТЫ ПО СЧЕТАМ ПО ГРУППАМ
ОПЕРАЦИЙ)
Строка отчета:
CES02+01 - код операции;
+02 - дебетовые обороты (счета типа "К");
+03 - кредитовые обороты (счета типа "К");
+04 - дебетовые обороты (счета типа "Н");
+05 - кредитовые обороты (счета типа "Н");
+06 - дебетовые обороты (счета типа "К" банков -
нерезидентов);
+07 - кредитовые обороты (счета типа "К" банков -
нерезидентов);
+08 - дебетовые обороты (счета типа "Н" банков -
нерезидентов);
+09 - кредитовые обороты (счета типа "Н" банков -
нерезидентов);
+10 - дебетовые обороты (счета типа "Ф");
+11 - кредитовые обороты (счета типа "Ф").
UNT+<количество блоков DSI+CES>
UNZ+<количество блоков UNH>'
Примечания:
1. Коды операций указываются в соответствии с приложением 1 к
инструкции Банка России от 12.10.2000 N 93-И.
2. Итоговые суммы по каждой группе операций кодируются
соответственно:
"100" - итог по группе 100;
"200" - итог по группе 200;
"300" - итог по группе 300;
"400" - итог по группе 400;
"500" - итог по группе 500;
"600" - итог по группе 600.
Пример строки отчета (итог по группе 100):
CES02+01100+02<значение>+03<значение>+04<значение>+05<значение
>+06<значение>+07<значение>+08<значение>+09<значение>+10<значение
>+11<значение>'
3. В случае возникновения по соответствующему типу счета
невыясненных сумм или невозможности отнесения платежа к какой-либо
группе операций (перечисленных в приложении 1 к инструкции Банка
России от 12.10.2000 N 93-И) рекомендуется указывать код операции
"000".
Пример строки отчета (Итог):
CES02+01100+02<значение>+03<значение>+04<значение>+05<значение
>+06<значение>+07<значение>+08<значение>+09<значение>+10<значение
>+11<значение>'
|
