ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 8 сентября 2003 г. N 04-27-01-03/50537
РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПРИМЕНЕНИЮ ПОЛОЖЕНИЯ
N 207-П ОТ 20.12.2002
Направляем вам разъяснения Департамента валютного регулирования
и валютного контроля о реализации отдельных требований Положения
Банка России от 20.12.2002 N 207-П "О порядке представления
кредитными организациями в уполномоченный орган сведений,
предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (далее - Положение N 207-П).
1. В случае представления сведений об операции кредитной
организацией, выступающей в роли Банка-плательщика при проведении
операции:
Поля блока "Б0" раздела "Сведения о плательщике денежных
средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B0 указывается номер счета плательщика денежных
средств по операции в Банке-плательщике (в данном случае
кредитной организации, представляющей сведения об операции),
используемый при проведении операции, или "0" (один символ ноль) в
случае, если операция осуществляется без использования счета
плательщика;
- поля NAME_B0, KODCN_B0 и BIK_B0 заполняются значением "0"
(один символ ноль);
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0"
(один символ ноль).
Поля блока "Б3" раздела "Сведения о получателе денежных средств
по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B3 указывается номер счета получателя денежных
средств по операции в Банке-получателе, используемый при
проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если
операция осуществляется без использования счета получателя;
- поля NAME_B3, KODCN_B3 и BIK_B3 заполняются соответствующими
реквизитами Банка-получателя или значением "0" (один символ ноль)
в случае, если кредитная организация, представляющая сведения об
операции (в данном случае Банк-плательщик), выступает также в
роли Банка-получателя;
- поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются соответствующими
реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с
кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или
обменивающегося с ней платежными документами через подразделения
расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной
организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков
со стороны Банка-получателя при проведении операции "Транзитный
банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения
расчетной сети Банка России). В случае если таким банком
оказывается Банк-получатель, поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3
заполняются значением "0" (один символ ноль).
В случае если кредитная организация, представляющая сведения
об операции (в данном случае Банк-плательщик), выступает также и
в роли Банка-получателя, поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3
заполняются значением "0" (один символ ноль).
2. В случае представления сведений об операции кредитной
организацией, выступающей в роли Банка-получателя при проведении
операции:
Поля блока "Б0" раздела "Сведения о плательщике денежных
средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B0 указывается номер счета плательщика денежных
средств по операции в Банке-плательщике, используемый при
проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если
операция осуществляется без использования счета плательщика;
- поля NAME_BO, KODCN_B0 и BIK_B0 заполняются соответствующими
реквизитами Банка-плательщика или значением "0" (один символ ноль)
в случае, если кредитная организация, представляющая сведения об
операции (в данном случае Банк-получатель), выступает также в роли
Банка-плательщика;
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются соответствующими
реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с
кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или
обменивающегося с ней платежными документами через подразделения
расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной
организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков
со стороны Банка-плательщика при проведении операции "Транзитный
банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения
расчетной сети Банка России).
В случае если таким банком является Банк-плательщик, поля
NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0" (один символ
ноль). В случае если кредитная организация, представляющая
сведения об операции (в данном случае Банк-получатель), выступает
также и в роли Банка-плательщика, поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0
заполняются значением "0" (один символ ноль).
Поля блока "Б3" раздела "Сведения о получателе денежных средств
по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B3 указывается номер счета получателя денежных
средств по операции в Банке-получателе (в данном случае кредитной
организации, представляющей сведения об операции), используемый
при проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае,
если операция осуществляется без использования счета получателя;
- поля NAME_B3, KODCN_B3 и BIK_B3 заполняются значением "0"
(один символ ноль);
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0"
(один символ ноль).
3. В случае представления сведений об операции кредитной
организацией, не являющейся ни Банком-получателем, ни
Банком-плательщиком при проведении операции:
Поля блока "Б0" раздела "Сведения о плательщике денежных
средств по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B0 указывается номер счета плательщика денежных
средств по операции в Банке-плательщике, используемый при
проведении операции, или "0" (один символ ноль) в случае, если
операция осуществляется без использования счета плательщика;
- поля NAME_B0, KODCN_B0 и BIK_B0 заполняются соответствующими
реквизитами Банка-плательщика;
- поля NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются соответствующими
реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с
кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или
обменивающегося с ней платежными документами через подразделения
расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной
организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков
со стороны Банка-плательщика при проведении операции "Транзитный
банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения
расчетной сети Банка России).
В случае если таким банком является Банк-плательщик, поля
NAME_R0, KODCN_R0 и BIK_R0 заполняются значением "0" (один символ
ноль).
Поля блока "Б3" раздела "Сведения о получателе денежных средств
по операции" заполняются следующим образом:
- в поле ACC_B3 указывается номер счета получателя денежных
средств по операции в Банке-получателе;
- поля NAME_B3, KODCN_B3 и BIK_B3 заполняются соответствующими
реквизитами Банка-получателя;
- поля NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются соответствующими
реквизитами банка, имеющего прямые корреспондентские отношения с
кредитной организацией, представляющей сведения об операции, или
обменивающегося с ней платежными документами через подразделения
расчетной сети Банка России и являющегося ближайшим к кредитной
организации, представляющей сведения об операции, в цепочке банков
со стороны Банка-получателя при проведении операции "Транзитный
банк" (в качестве такого банка не рассматриваются подразделения
расчетной сети Банка России).
В случае если таким банком является Банк-получатель, поля
NAME_R3, KODCN_R3 и BIK_R3 заполняются значением "0" (один символ
ноль).
Одновременно сообщаем, что по мнению Департамента валютного
регулирования и валютного контроля, для целей Положения N 207-П к
документам, являющимся основанием для проведения операции, могут
быть отнесены расчетные документы, а также иные документы,
оформление которых предусмотрено требованиями действующего
законодательства либо заключенным между кредитными организациями
договором о корреспондентских отношениях.
4. При представлении сведений о межбанковской операции по
покупке/продаже наличной иностранной валюты за безналичные
денежные средства, в рамках которой денежные средства кредитной
организации-плательщика списываются с ее счета в
банке-корреспонденте (нерезиденте) и зачисляются на счет кредитной
организации-получателя в ее банке-корреспонденте (нерезиденте)
(при этом банки-корреспонденты плательщика и получателя денежных
средств по операции различны), действует следующий порядок
заполнения.
В случае если сведения по данной операции направляются в КФМ
России кредитной организацией - плательщиком денежных средств,
поле NAME_R0 заполняется значением "0" (один символ ноль), а поле
NAME_R3 заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной
организации - плательщика денежных средств. Поле NAME_B0
заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной
организации - плательщика денежных средств по операции, поле
NAME_B3 - наименованием банка-корреспондента кредитной
организации - получателя денежных средств по операции.
В случае если сведения по данной операции направляются в КФМ
России кредитной организацией - получателем денежных средств, поле
NAME_R0 заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной
организации - получателя денежных средств по операции, а поле
NAME_R3 заполняется значением "0" (один символ ноль). Поле NAME_B0
заполняется наименованием банка-корреспондента кредитной
организации - плательщика денежных средств по операции, поле
NAME_B3 - наименованием банка-корреспондента кредитной
организации - получателя денежных средств по операции.
5. В приложении 4 к Положению N 207-П, определяющем порядок
заполнения полей ACC_B0, ACC_B3 записи DBF-файла, не делается
различий между внутрибанковским счетом кредитной организации -
плательщика денежных средств по операции, не являющимся банковским
счетом (вклад), и банковским счетом клиента кредитной организации.
В тексте приложения 4 к Положению N 207-П используются общие
понятия "номер счета плательщика денежных средств по операции" и
"номер счета получателя денежных средств по операции".
Таким образом, в случае если содержание операции, сведения о
которой представляются в КФМ России, заключается в перемещении
денежных средств с внутрибанковского счета кредитной организации -
плательщика денежных средств по операции на банковский счет
ее клиента (получателя денежных средств по операции), поля ACC_B0
и ACC_B3 заполняются соответствующими номерами счетов.
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
А.М. Алексеев
|
