Право
Навигация
Реклама
Ресурсы в тему
Реклама

Секс все чаще заменяет квартплату

Новости законодательства Беларуси

Новые документы

Законодательство Российской Федерации

Правовые акты г.Москва

Архив (обновление)

 

 

ПИСЬМО МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА РОССИИ ОПЕРУ ОТ 14.12.2004 N 33-13-11/97868 О СРОКАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

(по состоянию на 9 октября 2006 года)

<<< Назад

                                
                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                                   
             МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
                                   
                        ОПЕРАЦИОННОЕ УПРАВЛЕНИЕ
                                   
                                ПИСЬМО
                от 14 декабря 2004 г. N 33-13-11/97868
                                   
       О СРОКАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
      ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
             ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
   
       В  связи  с  изменениями законодательства Российской Федерации,
   вступлением в силу новых нормативных актов Банка России  в  области
   противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
   преступным путем, и финансированию терроризма, а также  в  связи  с
   поручением Московского ГТУ Банка России доводим до вашего  сведения
   следующее.
       Согласно пункту 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001  N
   115-ФЗ   "О   противодействии  легализации   (отмыванию)   доходов,
   полученных  преступным путем, и финансированию терроризма"  правила
   внутреннего   контроля  кредитных  организаций  разрабатываются   с
   учетом   рекомендаций  Банка  России  и  должны  включать   порядок
   документального   фиксирования  необходимой   информации,   порядок
   обеспечения    конфиденциальности   информации,    квалификационные
   требования  к  подготовке  и  обучению  кадров,  а  также  критерии
   выявления   и  признаки  необычных  сделок  с  учетом  особенностей
   деятельности этих организаций.
       В  августе  2004  года  вступил в  силу  Федеральный  закон  от
   28.07.2004  N  88-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный  закон  "О
   противодействии   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
   преступным путем, и финансированию терроризма".
       В  сентябре  2004  года  вступили в силу следующие  нормативные
   акты,   разработанные  Банком  России  во  исполнение  Федерального
   закона  от  07.08.2001  N  115-ФЗ  "О  противодействии  легализации
   (отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
   терроризма"  (в  редакции Федерального закона от 28.07.2004  N  88-
   ФЗ):
       - Указание Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к
   подготовке и обучению кадров в кредитных организациях" (вступило  в
   силу с 12 сентября 2004 года);
       -   Указание   Банка   России  от  09.08.2004   N   1486-У   "О
   квалификационных  требованиях  к  специальным  должностным   лицам,
   ответственным  за  соблюдение правил внутреннего контроля  в  целях
   противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
   преступным  путем,  и  финансированию  терроризма  и  программ  его
   осуществления  в  кредитных организациях" (вступило  в  силу  с  21
   сентября 2004 года);
       -   Положение   Банка  России  от  19.08.2004   N   262-П   "Об
   идентификации     кредитными     организациями      клиентов      и
   выгодоприобретателей    в    целях   противодействия    легализации
   (отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
   терроризма" (вступило в силу с 21 сентября 2004 год);
       -  Указание  Банка  России от 17.08.2004 N 1490-У  "О  внесении
   изменений  в  Положение  Банка России  от  20.12.2002  N  207-П  "О
   порядке  представления  кредитными организациями  в  уполномоченный
   орган    сведений,   предусмотренных   Федеральным    законом    "О
   противодействии   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
   преступным путем, и финансированию терроризма" (вступило в  силу  с
   21 сентября 2004 года).
       В  соответствии с Указанием Банка России от 09.08.2004 N 1485-У
   и  Положением  Банка  России от 19.08.2004 N 262-П  действующие  на
   момент  вступления  в  силу указанных нормативных  актов  программы
   обучения  кадров в области противодействия легализации  (отмыванию)
   доходов,  полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
   а   также   программы  идентификации  должны   быть   приведены   в
   соответствие  с  требованиями вышеуказанных актов  в  течение  трех
   месяцев со дня вступления их в силу.
       В   связи   с   этим   Московское  ГТУ  Банка  России   считает
   целесообразным рекомендовать кредитным организациям  привести  свои
   правила   внутреннего  контроля  в  соответствие   с   требованиями
   Федерального закона от 28.07.2004 N 88-ФЗ "О внесении  изменений  в
   Федеральный   закон  "О  противодействии  легализации   (отмыванию)
   доходов,  полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
   и  принятыми  во исполнение его нормативными актами  Банка  России,
   принимая  во  внимание сроки, установленные Указанием Банка  России
   от  09.08.2004 N 1485-У и Положением Банка России от  19.08.2004  N
   262-П.
       Таким   образом,   правила   внутреннего   контроля   в   целях
   противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
   преступным  путем, и финансированию терроризма с внесенными  в  них
   изменениями   и   дополнениями  после   утверждения   руководителем
   кредитной  организации  в  установленный  срок  в  соответствии   с
   пунктом  2  постановления  Правительства  Российской  Федерации  от
   08.01.2003  N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего  контроля
   в  организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или
   иным  имуществом"  должны  быть  представлены  на  согласование   в
   Московское  ГТУ  Банка  России  в  порядке,  установленном  письмом
   Московского  ГТУ Банка России от 03.06.2004 N 26-27-01-03/39907  "О
   порядке   согласования   правил  внутреннего   контроля   в   целях
   противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
   преступным  путем, и финансированию терроризма при внесении  в  них
   изменений и дополнений".
   
                                                             Начальник
                                              Операционного управления
                                                           А.В. Плякин
   
   

<<< Назад

 
Реклама

Новости законодательства России


Тематические ресурсы

Новости сайта "Тюрьма"


Новости

СНГ Бизнес - Деловой Портал. Каталог. Новости

Рейтинг@Mail.ru

Сайт управляется системой uCoz